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外汇指定银行经营外汇业务,负责代位监管,是国家赋予的职责。随着外汇监管重心逐渐由现场监管向非现场监管过渡,并由事前审批向事后监督转移,越来越多的监管职责由外汇指定银行代位监管。在这种情况下,外汇指定银行是否严格履行代位监管职责显得尤为重要。 相似文献
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正2014年外汇管理改革进一步深化,从重审批转变为重监测分析,逐步从较为依赖审批和核准的管理方式转变为重点加强跨境资金流动的监测分析和预警;从重事前监管转变为强调事后管理,逐步从事前逐笔审核转为事后核查和重点查处。外汇非现场检查是事后管理的重要环节,提升外汇非现场检查水平意义重大。银行是外汇市场的主体,为企业和个人办理外汇业务,履行代位监管的职责。本文主要探讨银行办理外汇业务的非现场检查方法,包括国际收支申报、个人外汇业务以及经常项目下业务的非现场检查。一、科技手段提升外汇非现场检查水平(一)准确提取外汇业务数据一是商业银行都有各自的外汇业务系统,在非现 相似文献
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近年来,外汇局持续推进资本项目改革,从重审批逐步转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理。随着外汇管理体制改革不断推进和外汇管理理念的进一步转变,事后监管成为基层外汇管理部门资本项目管理工作重心。一、资本项目外汇业务事后监管基本情况随着外汇管理理念“五个转变”及推动资本项目管理便利化重要举措的实施,基层局秉着“促改革、转管理、强服务”的工作理念,在积极推进各项改革、转变工作方式、便利主体发展的基础上,积极开展资本项目事后监管工作,形成了较为健全的资本项目事后监管机制,有效地提升了监管成效。 相似文献
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随着外汇管理职能从直接管理向间接管理的转变,越来越多的外汇业务真实性审核权限下放到银行,其执行外汇管理政策的有效性直接关系到外汇监管的效果。由于银行既是监管的承担者,又是规避管制的受益者,其追求利润最大化的经营目标往往造成个别外汇业务的监管缺位,弱化了银行代位监管的有效性。主要问题是代位监管职责意识不强, 相似文献
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外汇指定银行代位监管是指国家外汇管理机关通过或借助外汇指定银行对外汇主体交易有效实施外汇审核、临督和管理,外汇捐定银行代替外汇管理机关履行相应的监管职责。外汇指定银行代位监管是我国外汇管理改革不断发展的结果,代位监管的演变过程充分体现了我国外汇管理体制由经常项目和资本项目双项管制到经常项目可兑换体制的变化历程。 相似文献
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进入WTO以后,我国逐步放开了对经常项目外汇收支的管制,涉汇主体经常项目下外汇交易的真实性不再需要外汇管理部门进行逐笔审批,而由银行进行代位监管。随着银行代位监管职能的扩大和深入,银行对交易主体的服务功能与代位监管职能、银行利润最大化与合规经营、被动执行和主动监督等方面的矛盾日益凸显。如何提升外汇指定银行代位监管的有效性,成为当前由行为监管向主体监管转变所面临的重要问题。 相似文献
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随着外汇管理体制改革的不断深化,外汇管理局的管理方式逐步由事前审批向事后监管转变,由直接管理向间接管理转变。外汇指定银行作为外汇管理政策的传导枢纽和轴心,已经逐步承担了以单证审核为重点的直接管理职责,成为对外汇交易行为真实性审核的责任主体。那么在外汇局以间接管理为主的模式下,如何强化外汇指定银行的管理职能和提高整体外汇管理水平就成为当前急需解决的问题。 相似文献
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在2009年8月全国分局长座谈会上,国家外汇管理局局长易纲提出要推动外汇管理理念和方式实现“五个转变”,即从重审批向重监测分析转变、从重事前监管向重事后管理转变、从重行为监管向重主体管理转变、从“有罪假设”向“无罪假设”转变、从正面清单向负面清单转变。“五个转变”内在统一,相互联系,其出发点是以人为本,立足点是科学监测,着力点是改善服务,关键点是风险可控。“五个转变”的提出,把握了新时期国际国内经济发展的客观实际,符合新形势下外汇管理工作的要求,为外汇管理工作指明了方向。 相似文献
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随着外汇管理制度改革深化,外汇“管制”不断放宽,外汇管理从重审批转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理,非现场核查和监测的重要性日益凸显。而非现场核查和监测的关键是将分散在各外汇业务系统中的数据,按照业务需求提取出来。本文以结售汇非现场总量核查为例,介绍Oracle透明网关技术在外汇非现场核查中的应用。 相似文献
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1、完善外汇管理法律法规,营造良好的“代位”监管法律环境。建议对现有外汇政策法规进行梳理,科学合理地构造外汇管理法规的框架和层次,重新修订现已不符合当前国际收支形势的《外汇管理条例》,并将其提升到法的高度。明确银行的监管职责,增加和细化违法行为的种类和处罚措施,增强外汇指定银行依法经营和“代位”监管的风险意识。 相似文献
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当前,随着外汇管理改革理念的不断提升,外汇局的监管重心逐渐由事前转向了事后的监管,把更多监管职责前移至外汇指定银行。银行代位监管责任的不断加大,对银行自身的素质要求也在不断提高,但对于边远地区的银行来说,受地域经济发展程度、人员素 相似文献
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随着越来越多的外汇业务交由银行直接审核办理,银行代位监管在整个外汇管理体系中的地位不断上升。本文分析了银行代位履行外汇监管职责的现状和存在的主要问题,对如何提高银行代位监管的意识和能力提出了建议。 相似文献
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外汇指定银行“代位监管”是指国家外汇管理机关通过或借助外汇指定银行对外汇主体交易有效实施外汇审核、监督和管理,目前,绝大部分的经常项目外汇真实性审核业务已由银行直接办理,而比较规范的资本项目外汇结售汇审核也逐步改由银行直接办理,逐步形成了由外汇局监管银行,银行监督企事业单位和个人的“代位监管”模式。 相似文献
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各外汇指定银行作为经营外汇业务的金融企业,主要承担着为客户办理收、付汇业务和结、售汇业务的职能,它作为外汇资金流动的中枢,也是外汇交易的枢纽和外汇管理部门监管的重点。随着外汇管理体制改革的深入,尤其是近年来贸易便利化观念的提出,外汇管理的行政审批项目正在逐步减 相似文献