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银监会《中资商业银行行政许可事项实施办法》(以下简称实施办法)发布实施后,对于规范银行业金融机构高级管理人员任职资格审核与管理发挥了重要作用。但由于银监会尚未正式发布《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》,以及新旧规章之间衔接上的不足,使基层国有商业银行高级管理人员任职资格审核与管理等方面出现一些新情况和新问题而没有得到有效解决,并对监管部门的行政许可工作产生不利影响。 相似文献
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最近在对国有商业银行高级管理人员任职资格和履职情况进行现场考核中,感觉现行的《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》,已经适应不了按新的监管理念对金融机构高级管理人员进行监管的需要。按照新的监管理念,“管法人”无疑是一项重要的监管内容,这是《巴塞尔有效银行监管核心原则》持续性监管理念的延伸。 相似文献
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2000年3月24日中国人民银行颁布实施的《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定“中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理”,这样就对监管部门对辖内金融机构高级管理人员的监管提出了新的要求,如何强化对辖内金融机构高级管理人员的监管成为摆在我们面前的一大课题。 相似文献
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防范和化解金融风险,人是关键,加强对金融机构法定代表人或主要负责人的任职资格审查,对于金融机构依法稳健经营,切实防范和化解金融风险具有积极的作用。自1996年人民银行总行发布《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》以来,各金融机构高级管理人员任职资格管理逐步合法化和规范化,但在实践中也暴露出一些问题。 相似文献
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金融机构高级管理人员(以下简称高级管理人员)的素质高低直接影响该机构经营管理水平、金融风险程度、盈利水平。因此加强对高级管理人员的市查管理是保障金融机构高效、稳健、审慎经营的关键环节之一。近几年来,部分金融机构违法违规行为时有发生,经营不善,信贷资产质量低下,甚至出现支付风险,是高级管理人员管理不力所造成。同时,也说明高级管理人员的任职资格审查工作未能落到实处主要表现为:一、部分高级管理人员任职资格条件不具备。设立中小金融机构时,由于组建单位推荐的高级管理人员多未达到高级管理人员任职资格规定的条… 相似文献
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目前.一些地区农信社法人治理结构不健全,高管人员权力高度集中.监管者缺乏对高级管理人员的有效约束手段.致使风险不能及时控制和化解。其主要表现为.第一.监管部门对高管人员缺乏有效的约束手段。目前监管部门对高管人员履职行为的监管手段有较大的局限性。现行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》对高管人员任职资格设定了学历、 相似文献
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为了加强金融机构高级管理人员任职资格审批管理,努力实现任职资格管理电子化,建设金融机构高级管理人员任职资格管理系统 FOSMQMS(FinanceOrganization Senior Manager Qualification ManageSystem,以下简称 FOSMQMS 系统)是央行提高监管工作效率的有效措施之一。下面就建立 FOSMQMS系统方案的设计思路进行研究和探讨。 相似文献
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银监会成立后,提出了对银行业金融机构高管人员的监管逐步转变到资格监管与行为监管相结合、以行为监管为主的监管理念,其目的就是通过对银行业金融机构的董事和高管人员任职资格管理,特别是通过履职行为的监管,防范道德风险和经营风险,促进银行业健康发展。但是,从目前对银行业金融机构高管人员的监管实践来看,履职行为监管仍然存在一些亟待加强和改进的地方。一、银行业金融机构高管人员履职行为监管的现状及存在问题在过去的监管实践中,由于缺少有效的监管手段、方式、方法和措施,监管部门未能建立起一整套适合高管人员履职行为监管的有… 相似文献
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20 0 0年 3月 2 4日 ,中国人民银行行长戴相龙签署中国人民银行 1号令 ,公布了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)。这是央行依法监管 ,严把金融机构市场准入关 ,提高金融机构风险管理水平的重要举措 ,是促进我国金融机构审慎健康发展的重要保障。《管理办法》是在中国人民银行1996年发布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》(简称《暂行规定》)的基础上重新制订的。《管理办法》克服了《暂行规定》的缺陷 ,具有以下特点 :一是将任职资格审查方法分为核准制和备案制两种 ,突出了对金融机构重要岗位… 相似文献
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2000年3月,中国人民银行颁布了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》,这是中央银行依法监管,严格金融机构市场准入,提高金融机构风险管理水平的重要举措。人民银行山东青州市支行在潍坊中心支行的领导下,以高级管理人员任职期间管理为突破口,设定考核指标,突出业绩考核,督促 相似文献
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近几年,随着金融体制改革的不断深入,金融机构高级管理人员任职资格管理逐渐步入规范化轨道。但由于县级人民银行监管职责的调整,监管水平相对落后等原因,金融机构高级管理人员任职资格管理工作仍然存在这样或那样的问题,所以县级人民银行按规定加强这项工作的监管刻不容缓。当 相似文献
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金融系统职务犯罪中有相当一部分犯罪人员是具有高级管理人员任职资格的金融机构基层负责人,金融案件的发生不仅严重破坏了金融业的形象和声誉,而且潜伏着较大的金融风险。强化对金融系统高级管理人员的监管是一项系统工程,人民银行、证监会、保监会和各金融机构应进一步加大具有高级管理人员任职资格的人员监督和管理力度,减少职务犯罪的发生,避免不必要的资金损失和金融风险,为创建金融安全区奠定良好的基础。 相似文献
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近年来人民银行总行和西安分行先后出台了对金融机构高级管理人员进行管理的办法、制度,使得基层人民银行对城乡信用社高管人员的任职资格管理的有关规定日益明确,但在实际操作中,有些地方不能完全到位,使得基层人民银行对城乡信用社商管人员任职资格管理的有效性难以保证、值得进一步探讨解决。 相似文献
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金融机构高级管理人员任职资格管理是金融监管的一项重要内容,由于我国对此项工作起步较晚,当前还存在以下普遍性问题. 相似文献
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人民银行南昌中心支行课题组 《金融与经济》2002,(9):32-33
目前我国中央银行对金融机构高级管理人员任职资格监管大体包括任职资格审批、任职期间考核、任职资格取消和资格档案管理四个环节.其中任职资格审批和任职资格取消属于任职资格准入与退出问题,任职期间考核和资格档案管理属于任职资格持续监管问题. 相似文献
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为防范道德风险和经营风险,促进银行业稳健发展,中国银监会将“管法人”的监管理念放在十分突出的地位,提出了对银行业金融机构高管人员的监管由原先单纯的高管人员任职资格监管逐步转变到高管人员任职资格监管与高管人员履职行为监管相结合、以行为监管为主的监管理念,但是,从目前的实际情况来看,对高管人员履职行为的监管仍然存在一些亟待加强和改进的地方。 相似文献
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