论证券监管中的市场机制及其构建

市场具有足够的机制积极地进行监管.在证券监管中发挥作用的市场类型有竞争性的产品市场、竞争性的资本市场、竞争性的经理人市场和竞争性的购并市场.构建有助于证券监管目标实现的市场机制的途径,主要是培育市场化的定价机制;加强对中介行业的监管,减少或杜绝中介机构的违规行为,更好地发挥证券中介机构体系的约束监督作用;完善市场激励制度;逐步实现股票发行的市场化.     

中美证券规制体制的比较研究

本文试图从证券规制的角度出发,先论述金融规制的一般理论,指出金融规制的重要性.接着,本文反思了我国证券规制体制存在的问题,另外,中国的证券市场还是一个不成熟的市场,如何对其进行有效的规制无时不在考验着证券规制者的智慧.在系统分析和比较的基础上,本文提出了如何完善我国证券规制体制的构想,主要包括完善规制体系,充分发挥行业自律监管、健全完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境,建立完善的信息公开披露制度.     

我国证券投资基金面临的困境与对策

我国证券投资基金的发展主要受制于外部客观问题和内部治理问题.来自外部环境的主要是政策市场特征、投资者参与意识淡薄、产品单一及相关法规不健全等.完善证券投资基金管理要从拓宽资本来源渠道,完善法律法规体系,加速监管的市场化进程以及推进产品创新,实现产品多元化.     

中美证券规制体制的比较研究

本文试图从证券规制的角度出发,先论述金融规制的一般理论,指出金融规制的重要性。接着,本文反思了我国证券规制体制存在的问题,另外,中国的证券市场还是一个不成熟的市场,如何对其进行有效的规制无时不在考验着证券规制者的智慧。在系统分析和比较的基础上,本文提出了如何完善我国证券规制体制的构想,主要包括完善规制体系,充分发挥行业自律监管、健全完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境,建立完善的信息公开披露制度。     

证券区块链的应用探索、问题挑战与监管对策

区块链作为一种新型互联网技术,契合证券市场的发展需要,在证券发行、登记托管、清算交收等方面具有发展空间。目前,证券区块链在发展路径、具体应用、监管对策等方面仍处于探索初期,尚无成熟的路线图。证券区块链本质属于金融,需要防范金融风险。本文建议通过吸收行业智慧加强顶层设计,借鉴"监管沙盒"模式支持创新,建立负面清单制度划出监管底线,提高监管适应性,健全功能监管体系,处理好传统中介机构与区块链服务的关系等措施,促进区块链在证券市场的健康发展。     

我国证券投资者权益保护问题研究

目前,我国证券市场对证券投资者保护的法规尚不健全,法律的执行力不够;证券市场监管机制也不完善,上市公司特殊的股权结构,以及投资者自我维权意识的不足,使得投资者的权益容易受到侵害。本文认为,要有效保护证券投资者权益,应进一步加大证券市场投资者保护法规建设力度,加强外部行政、司法干预及行业监管,建立行业自律和投资者赔偿机制,从多层面改善证券投资者保护现状。     

我国证券市场结构风险及应对措施

我国证券市场主要包括债券市场和股票市场两种,市场结构不健全、投资者结构单一、证券品种少、市场结构不良、证券公司制度不健全是目前我国证券市场面临的主要问题,针对这些问题本文建议从健全市场机制、加强制度创新、提高诚信观念三方面进行完善。     

我国证券市场结构风险及应对措施

我国证券市场主要包括债券市场和股票市场两种,市场结构不健全、投资者结构单一、证券品种少、市场结构不良、证券公司制度不健全是目前我国证券市场面临的主要问题,针对这些问题本文建议从健全市场机制、加强制度创新、提高诚信观念三方面进行完善     

证券投资基金面临的困境与对策

我国证券投资基金的发展主要受制于外部客观问题和内部治理问题。来自外部环境的主要是政策市场特征、投资者参与意识淡薄、产品单一及相关法规不健全等。完善证券投资基金管理要从拓宽资本来源渠道，完善法律法规体系，加速监管的市场化进程以及推进产品创新，实现产品多元化。     

我国上市公司信息披露存在的问题及对策

我国上市公司会计信息披露存在不真实、不充分、不及时、不规范等主要问题,其中既有监管法规不完善、监督不到位和惩处力度小等外部原因,也有公司利益驱动和公司治理结构不合理等内部原因.这严重阻碍了证券市场的发展,给证券市场的正常运行造成了诸多不利的影响.要想提高上市公司信息披露质量,必须进一步建立健全相关法规制度,完善上市公司的治理结构,建立中介机构及从业人员信用体系,加强监督治理、加大执法力度.