我国证券业洗钱风险与监管对策研究 |
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引用本文: | 边维刚.我国证券业洗钱风险与监管对策研究[J].南方金融,2008(12). |
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作者姓名: | 边维刚 |
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作者单位: | 西南财经大学中国金融研究中心,四川,成都,610074 |
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摘 要: | 本文在概述当前我国证券业主要洗钱风险的基础上,分析了我国证券业反洗钱在工作体系、客户身份识别的内容与要求、证券可疑交易标准等方面存在的问题,并提出了加强证券业反洗钱监管工作的对策建议,包括建立多层次的证券业反洗钱监管体系、按照业务类型调整客户身份识别的内容和要求、建立证券业可疑交易监测系统以及提高证券业预防、控制洗钱风险的自觉性、主动性等。
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关 键 词: | 反洗钱 证券业 可疑交易 客户身份识别 |
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