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| 掣肘证券分公司反洗钱义务履行的三大问题 | |
| 引用本文： | 李艳华,陈恒有.掣肘证券分公司反洗钱义务履行的三大问题[J].甘肃金融,2012(12):67-68. |
| 作者姓名： | 李艳华 陈恒有 |
| 作者单位： | 人民银行兰州中心支行 |
| 摘 要： | 证券分公司作为证券公司设立的经营证券承销、保荐、自营和资产管理等特定业务和管理辖属证券营业部的证券机构,近年来发展迅猛,机构数持续增加,据不完全统计,截至目前获批设立证券分公司的证券公司已有69家,占国内证券公司总数的62%,但在规模快速扩张和业务迅速发展的同时,证券分公司反洗钱工作却实效不高。问题一:证券分公司反洗钱组织架构、制度建设和宣传培训常态化的同时反洗钱内部监 |
| 关 键 词： | 反洗钱 分公司 证券营业部 证券机构 证券公司 可疑交易 组织架构 证券承销 快速扩张 制度建设 |
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