香港交易所的监管职能及其经验借鉴 |
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引用本文: | 鹿波.香港交易所的监管职能及其经验借鉴[J].农村金融研究,2009(5):24-28. |
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作者姓名: | 鹿波 |
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作者单位: | 北京大学光华管理学院 |
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基金项目: | 国家教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目:金融市场全球化下的中国金融监管体系研究(项目批准号:07JZD0010)资助 |
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摘 要: | 本文对香港交易所的发展历程,当前运作状况做了概述,然后具体阐述了香港交易所的自律监管职能,包括对上市核准、市场监察和证券交易参加者的监管以及与证监会行政监管的协调,最后提出了内地证券市场可以从香港交易所学习的经验借鉴,包括引入保证金购买、卖空等交易机制和做市商机制,扩大交易所自律监管的范围,加强监管机构之间的协调等等。
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关 键 词: | 香港交易所 监管职能 经验借鉴 自律监管 做市商机制 运作状况 行政监管 证券交易 |
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