我国证券业洗钱风险分析与防范措施 |
| |
引用本文: | 廖志良,潘文娣.我国证券业洗钱风险分析与防范措施[J].海南金融,2010(5):55-57. |
| |
作者姓名: | 廖志良 潘文娣 |
| |
作者单位: | 中国人民银行海口中心支行,海南海口,570105 |
| |
摘 要: | 证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点,已成为我国洗钱犯罪新的重点领域,构建和完善证券领域反洗钱体系是我国反洗钱网络建设的重要一环。本文通过深入分析证券业洗钱的风险点,归纳出通过高买低卖或低买高卖接盘方式操纵市场、转托管、购买私募基金、通过空壳公司关联交易转移资产、三方共同委托理财、上市公司并购、利用对倒交易利益输送、内幕交易牟取暴利等证券业洗钱的主要手法,从客户身份、账户盈亏、资金流动等方面分析其特征.提出了相应的风险防范措施。
|
关 键 词: | 反洗钱 证券 防范 |
本文献已被 维普 万方数据 等数据库收录! |
|