集中做 专家做 系统做——反洗钱工作模式从“人海战术”到集中处理的探索 |
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引用本文: | 惠平,闫敏,李小杰,舒本胜.集中做 专家做 系统做——反洗钱工作模式从“人海战术”到集中处理的探索[J].中国城市金融,2012(4):33-35. |
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作者姓名: | 惠平 闫敏 李小杰 舒本胜 |
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作者单位: | 中国工商银行内控合规部 |
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摘 要: | 在新的发展时期,央行制定并发布了首份国家反洗钱战略,为我国反洗钱工作提出了构建符合国际标准和中国国情的反洗钱模式总体目标。作为反洗钱工作的重要主体,银行业金融机构如何适应反洗钱"风险为本"的监管要求,实现反洗钱工作从被动防御向质量控制、从表面合规向实质有效的根本性转变,有效预防和控制反洗钱和反恐怖融资领域的合规风险和声誉风险,是当前迫切需要研究解决的一项重要课题。本文从分析银行业反洗钱作业模式现状及弊端入手,以国际先进银行最佳实践作为对比和借鉴,在总结北京市分行反洗钱集中处理试点经验的基础上提出了反洗钱作业模式改革的思路和建议。
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关 键 词: | 反洗钱 集中处理 工作模式 可疑交易 商业银行 银行业 营业网点 模式改革 金融机构 身份识别 |
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