证券营业部发展面临的挑战与机遇

从证券营业部产生的历史来看,我 国证券营业部的原生功能是提供证券经纪代理,是券商进行证券经纪业务的主要机构和前沿阵地。近十年来,证券营业部经历过快速发展的暴利时代,也经历了从“追逐利润、忽视风险”到“稳健经营、加强监管”的转变,伴随着证券市场的发展而急剧膨胀起来的大量证券营业部,其行业内部竞争日益激烈,经纪业务已开始进入“微利时代”,证券营业部的经营环境正在发生重大改变,正面     

浅析证券营业部经营的转型

经纪业务作为证券行业传统的利润增长点,而证券营业部作为经纪业务的核心部门,是经纪业务最基础、最稳定、最重要的利润来源,由于市场的发展,客户投资理念的提升及多样化,营业部的经营模式正在发生重大的转变,面对这样的转变证券营业部应当从经营理念、营销理念、经营产品、客户服务、经营模式等方面进行转型,来适应越来越激烈的市场竞争。     

内蒙古辖区证券经纪业务现状、存在的问题及对策

为深入了解辖区证券经纪业务的整体状况,切实改进工作作风,进一步强化监管服务意识,积极引导和推进辖区证券公司、证券营业部业务转型,2012年3月至2012年6月,内蒙古证监局组成调研小组,先后赴辖区两家证券公司和12个盟市的40多家证券营业部开展现场调研工作。调研组对辖区证券经营机构的经营情况、员工队伍、服务模式等进行了详细了解,准确地掌握了辖区证券经纪业务基本情况,认真总结了近年来证券经纪业务方面取得的成绩和存在的问题,分析了原因,并提出了相应的监管对策和建议。     

把握证券市场发展趋势促进证券经纪业务转型

证券经纪业务一直证券公司传统基础业务之一，不仅其收入在多数年份占证券公司总收入超过了80％，而且在目前经纪业务带来的现金流更是证券公司现金流的主要来源。近年来在证券市场形势和国家证券监管政策的双重变化下，证券经纪业的市场竞争结构、客户结构、业务结构、产品结构、运营模式以及其基本经营单位一证券营业部的定位正发生着历史性的变化，各证券公司必须充分认识并顺应这些变化，及时调整其经纪业务的经营战咯与策略，才能在未来的证券经纪业中争得一席之地。     

试论证券公司会计工作中存在的风险与对策

根据《证券法》，我国的证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司的证券业务分为证券经纪业务、证券自工农业务、证券承销业务和经中国证监会核定的其他证券业务四种；经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能从事代理客户买卖股票等有价证券。由于我国证券市场仍处于初级阶段，尽管发展速度很快，但还不规范，目前证券公司仍存在着一些问题，本文试从会计角度谈谈证券公司的风险及对策。     

提高证券营业部经营水平的几点建议

在经历了五年多漫长的熊市后,2006年中国证券市场终于迎来了久违的牛市,由此中国证券业的发展也掀开了新的篇章。新形势下作为券商主要营销窗口的证券营业部应如何顺应证券市场的发展,开拓经营经纪业务新局面,笔者就此作一浅析。一、明确营业部的定位,对经纪业务的选择做到有所     

券商经纪业务终端经营模式再造的思考

我国证券市场经多年牛熊市的洗礼,行业业态已经发生巨变,券商间竞争目益激烈,证券营业网点的日趋饱和,客户要求越来越挑剔,经纪业务收入波动急剧。证券经纪业务是我国券商的主要业务收入,也是我国券商的核心收入来源,而证券营业部作为券商经纪业务终端的主要运作模式,她的建设和发展受到业内人士的普遍关注。因此,分析我国券商经纪业务终端存在的问题、面临的挑战、经营模式再造和再造策略是具有重要的现实意义。     

兴业证券（601377）战略明晰增长确定

由于沿海地区竞争充分,兴业证券经纪佣金率在上市券商中处于较低水平,后续不仅受轻型营业部冲击小,更将通过新设网点获取佣金率未市场化区域的份额。公司投行业务在经历波折后,近年来重回上升轨道,股债联动战略效果显著,而自营业务则中规中矩,风险偏好较低。     

国内证券营业部转型升级研究

<正>随着我国证券市场发展进程的不断加快,证券市场及证券投资者逐步迈向成熟,证券行业已从卖方市场转向买方市场。传统证券营业部的盈利模式内外矛盾凸显,证券市场营业部经纪业务的市场竞争结构、客户结构、业务结构、产品结构、运营模式等都发生着历史性的变化。证券营业部的经营管理模式必须转型以适应这种变化。我们     

证券公司转型为金融超市的信息技术平台规划与实施方案

在证券业大集中交易和多品种代理的大背景下,如何在较短的时间内,使信息技术的发展适应业务发展的需要,提供一个开放的平台,进而促进业务的发展,是国内证券公司面临的迫切课题。现在证券公司间的竞争已日趋白热化,将证券营业部转型为金融超市乃是大势所趋。一、证券公司信息系统现状1.现有系统的基本状况证券公司的业务部门(营业部)当前经营的经纪业务品种主要有证券(含股票、债券、基金)和期货业务,正准备开展开放式基金、外汇、保险、彩票等代理业务。经过多年的发展,国内各证券公司的证券交易系统已经比较成熟,各证券营业部都有自己的柜…     

国海证券将设立深圳经纪分公司

国海证券日前表示,收到中国证券监督管理委员会广西监管局的关于核准国海证券在深圳设立1家分公司的批复,核准公司在广东省深圳市设立深圳经纪分公司,管理深圳地区的证券营业部。公司将按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定,申请设立登记,完成分公司的筹建工作,依法配备人员,健全完善业务制度和设施,并向分公司所在地证监局申请验收。分公司取得证券经营机构营业许可证后,将依法在监管部门核准的业务范围内开展业务。     

中国证券行业经纪业务模式探讨

证券经纪业务是证券公司的基础业务和销售前端,因此研究我国证券行业经纪业务创新对理论研究和证券行业经营实践都很重要。本论文认为升级经纪业务,增加财富管理功能;加强资产管理,提升财富管理能力是未来证券行业经纪业务创新的方向及趋势。     

征券公司自营风险分析及建议

所谓证券自营业务,是指证券经营机构用自己可以自主支配的资金或证券,通过证券市场从事以赢利为目的的买卖证券的经营行为。实质上,证券公司进行的自营业务是一种投资活动,其面临的风险程度大大高于发行承销业务和经纪业务。证券的风险性决定了证券自营业务的风险性,可以说自营业务利润高,风险也大,可能会对以净资本为核心的证券公司风控指标产生较大影响。     

证券营业部应注重业务流程的改造

证券营业部为证券公司的分支机构,作为经纪业务的中介体,向客户提供各种证券投资服务.长期以来,证券营业部的这种服务主要是提供"买卖通道",即为投资者顺利买卖有价证券而提供的"买卖型"服务.过去,不成熟市场的高换手率和固定佣金制,支持着营业部过度投资,几乎每家营业部都是豪华装修,营业面积数千平方米.     

提高证券营业部经营水平的几点建议

在经历了五年多漫长的熊市后,2006年中国证券市场终于迎来了久违的牛市,由此中国证券业的发展也掀开了新的篇章.新形势下作为券商主要营销窗口的证券营业部应如何顺应证券市场的发展,开拓经营经纪业务新局面,笔者就此作一浅析.     

王政:问道路上且歌且行

王政,齐鲁证券有限公司德州联合协作中心主任兼德州三八路证券营业部总经理。1989～1993年在央行威海市分行工作。1993至今从事证券行业20年,参与了我国最初的证券发行工作,见证了我国投资银行业务的起步过程。曾参与济南轻骑、中通客车、济南百货、东阿阿胶等十几家企业股票的发行,并协助多家企业管理金融资产,为企业提供金融咨询服务、购并重组中的财务顾问等投资银行业务工作;从事证券经纪业务16年,具有相当丰富的理财经验     

证券业集中交易的参考模本--新一代集中型证券综合业务系统

新一代集中型证券综合业务系统的主要目标是实现经纪业务的集中交易。“集中交易”是指证券公司将分散在各证券营业部的资金、股票、财务、客户信息等数据系统及业务管理系统向公司总部或公司区域总部集中，由公司总部或区域总部将客户的交易指令集中处理后通过公司的席位和通道向交易所集中报盘。交易完成     

关于证券业反洗钱的调查与思考

证券业反洗钱是国家反洗钱整体战略体系的重要一环。由于我国证券业发展的历史特殊性和反洗钱规制的长期真空,证券领域积聚了相当的洗钱风险。为了解掌握当前证券业反洗钱工作实际,我们在浙江省内选择了2家法人类证券公司、12家证券营业部进行实地调查;发放和回收有效问卷209份,问卷对象包括各证券公司经纪业务、客户资金存管、投资管理、稽核风控、法律合规、信息技术及营业部门负责人和相关人员。     

浅谈证券集中交易系统的风险控制

集中交易是区别于非集中交易而言的。在未实行集中交易前，证券公司的经纪业务主要采用以营业部为独立运作单位的模式，各营业部分别在交易所申请席位，客户委托由营业部独立处理，并直接转发交易所，同时，来自交易所的成交回报也直接发回各营业部。与此相对应，在IT上，证券交易系统也设立在营业部一级，所有交易数据也都存放在营业部。这种方式，由于其关键数据分布在全国各地的营业部中，所以存在以下问题：     

证券公司营业部财务管理模式研究

随着证券营业网点的逐步铺开及竞争加剧,证券公司经纪业务正面临着转型,并对营业部财务管理模式提成新的要求。本文提出建立“分行模式”的区域财务集中营业部财务管理模式,并梳理了新的财务管理模式下的财务组织架构、财务管理流程,以期对证券公司营业部财务管理实践有所帮助。