科技提升外汇非现场检查分析水平

正2014年外汇管理改革进一步深化,从重审批转变为重监测分析,逐步从较为依赖审批和核准的管理方式转变为重点加强跨境资金流动的监测分析和预警;从重事前监管转变为强调事后管理,逐步从事前逐笔审核转为事后核查和重点查处。外汇非现场检查是事后管理的重要环节,提升外汇非现场检查水平意义重大。银行是外汇市场的主体,为企业和个人办理外汇业务,履行代位监管的职责。本文主要探讨银行办理外汇业务的非现场检查方法,包括国际收支申报、个人外汇业务以及经常项目下业务的非现场检查。一、科技手段提升外汇非现场检查水平(一)准确提取外汇业务数据一是商业银行都有各自的外汇业务系统,在非现     

从重事前监管转变为强调事后管理

《中国外汇》：对于外汇管理理念和方式从重事前监管转变为强调事后管理,逐步从事前逐笔审核转变为事后核查和重点查处,应如何认识和理解？     

继承发展 开拓创新

2009年是外汇管理体制改革30周年。在总结成绩经验的基础上,外汇局党组提出了推进外汇管理理念和方式的五个转变:从重审批转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理,从重行为管理转变为强调主体管理,从有罪假设转变到无罪假设,从正面清单转变到负面清单。这是在新时期、新阶段实现外汇管理科学发展的必然选择。     

构建企业全周期主体监管体系

近年来,外汇局不断加快外汇管理理念和方式的"五个转变",深入推进重要领域和关键环节改革,并取得重大进展。但在主体监管方面,仍相对滞后于新形势下对外汇管理的需要。为进一步完善外汇主体监管,外汇局应构建企业全周期主体监管体系。具体而言,就是紧紧围绕促进国际收支平衡的宏观管理目标,利用非现场监测分析和综合分析的方法,从宏观到中观再到微观层面,分析、确定重点监管对象和现场核查对象,并根据监测分析和核查结果,对重点主体进行跟踪监测、分类管理、检查处罚、注销名录等事后管理。     

继承发展开拓创新

2009年是外汇管理体制改革30周年。在总结成绩经验的基础上,外汇局党组提出了推进外汇管理理念和方式的“五个转变”：从重审批转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理,从重行为管理转变为强调主体管理,从“有罪假设”转变到“无罪假设”,从“正面清单”转变到“负面清单”。这是在新时期、新阶段实现外汇管理科学发展的必然选择。     

外汇非现场检查分析工作方法及应用探讨

随着我国外汇管理体制改革不断深入,外汇经济领域呈现业务种类和业务量快速增长、违法违规活动隐蔽性增强的特点,外汇管理部门如何有效实施监管成为当前的工作重点.外汇管理部门从工作机制建设以及分类监管的角度出发,探索建立非现场与现场检查工作创新,以及重点主体非现场分析方法,形成了以数据收集为基础,数据分析、核查指标设计为中心,非现场核查为手段,发现违规并对主体进行分类管理为目的的系统性监测体系.     

沉重的外债——外商投资企业违反外债管理规定案

目前全国外汇管理系统正利用相关信息(外债统计监测系统、外债登记系统、外汇账户系统等提供的非现场数据),核查企业违反外债管理规定的行为,规范涉汇企业外汇收支行为。系统核查发现,一段时间以来,部分外商投资企业的短期外债     

探究货物贸易改革中的内审内控问题

货物贸易外汇管理制度改革是顺应我国涉外经济和外汇收支形势变化而推出的一项重大变革。它实现了贸易外汇管理由逐笔核销向总量核查、由现场核销向非现场核查、由行为审核向主体分类监管的转变，并构建了贸易便利化和风险管理相结合的新型管理模式。这一改革在赋予内审、内控工作全新内容的同时，对内控监督检查也提出了更高的要求。     

强化银行结售汇数据核查

银行结售汇统计数据是分析外汇形势、监测其变化的重要基础数据,数据质量将直接影响外汇管理部门对形势的研判和政策的制定。因此,加强结售汇数据核查工作,确保数据质量,已成为结售汇统计工作的重中之重。做好非现场核查做好非现场核查,一是通过与旬报数据加总比对、与各业务系统数据信     

境外上市公司股权激励计划外汇管理与实践问题研究

在资本项目可兑换进程逐步加快的形势下,外汇管理工作如何顺应形势变化,实现事前审批到事后监测的职能转变是一项重要的研究课题。本文从江苏省工作实践出发,对股权激励外汇管理现状、存在问题进行深入分析,从完善统计监测、加强非现场核查等多方面提出建议。这对新形势下如何完善股权激励计划的外汇监管具有重要的现实意义。     

服务贸易外汇非现场监测的拓展途径和优化选择研究

一、当前服务贸易非现场监测模式的特点
　　（一）实行以非现场监测为主导的外汇管理
　　目前日常服务贸易业务完全交由银行按规定办理,外汇局主要实施非现场监测。基层外汇局对非现场监测核查的相关工作内容、方法、流程、内部管理等方面制定相关内控制度。     

探寻数据匹配新思路

货物贸易外汇管理制度改革的核心思想是由逐笔核销转向总量核查，同时对监测指标异常企业实施现场核含和分类管理。在这种监管模式下，现场核查成为货物贸易外汇竹理的重要手段和关键环节。为提升现场核查效率，外汇局汀苏省分局对利用科技手段实现货物流与资金流自动匹配进行了积极探索。     

外汇管理：简政放权促进转变

简政放权是政府的一场“自我革命”,是为了把政府的手换成市场的手,让市场在资源配置中起决定性作用,让企业真正享受到外汇管理改革的红利。中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长易纲在署名文章中对外汇局的简政放权工作这样表述：“2009年外汇局提出外汇管理要实现‘五个转变＇：从重审批转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理,从重行为管理转变为更加强调主体管理,从‘有罪假设＇转变到‘无罪假设＇,从‘正而清单’转变到‘负而清单’。     

构建贸易进口付汇非现场监管体系的探讨

本文根据外汇管理体制改革的发展要求,从提升监测水平、促进贸易便利化出发,结合实践,初步设计以导向型预警指标、平行性监测指标、滞后性监管指标为主的非现场核查监管指标体系。同时,给出了为有效发挥非现场监管指标体系作用的政策建议。     

深入践行“五个转变”理念念切实做好外汇管理与服务工作

在2009年8月全国分局长座谈会上,国家外汇管理局局长易纲提出要推动外汇管理理念和方式实现“五个转变”,即从重审批向重监测分析转变、从重事前监管向重事后管理转变、从重行为监管向重主体管理转变、从“有罪假设”向“无罪假设”转变、从正面清单向负面清单转变。“五个转变”内在统一,相互联系,其出发点是以人为本,立足点是科学监测,着力点是改善服务,关键点是风险可控。“五个转变”的提出,把握了新时期国际国内经济发展的客观实际,符合新形势下外汇管理工作的要求,为外汇管理工作指明了方向。     

资本项目外汇业务事后监管难点及对策

近年来,外汇局持续推进资本项目改革,从重审批逐步转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理。随着外汇管理体制改革不断推进和外汇管理理念的进一步转变,事后监管成为基层外汇管理部门资本项目管理工作重心。一、资本项目外汇业务事后监管基本情况随着外汇管理理念“五个转变”及推动资本项目管理便利化重要举措的实施,基层局秉着“促改革、转管理、强服务”的工作理念,在积极推进各项改革、转变工作方式、便利主体发展的基础上,积极开展资本项目事后监管工作,形成了较为健全的资本项目事后监管机制,有效地提升了监管成效。     

数理统计原理在外汇检查非现场监测中的运用

为适应外汇管理方式的变革,必须重视外汇检查非现场监管方式的创新,本文结合江苏省近年来的相关外汇监管数据,阐述了数理统计原理在外汇检查非现场监测中的运用。     

基于年检数据的非现场核查

外汇年检制度是国家对外商投资企业进行外汇管理的重要制度。该制度自1995年实施以来,经过多次改革,年检的材料要求不断简化,服务效能得到强化,监测功能日趋优化。特别是2012年的改革,进一步确立了新的历史时期外汇年检的非现场核查与监管功能：一是可以对外商投资权益进行确认。就是通过年检这一非现场核查的方式对外国投资进行确权,进而对投资资本流动风险和路径进行评估和分析。     

新常态强化银行外汇代位监管政策建议

随着外汇管理管理"五个转变"工作理念监管理念的实施,外汇核准审批业务的逐步前移,外汇管理工作从重审批向重监测分析,从重事前监管向强调事后管理的转变。顺应改革趋势,外汇指定银行较以前承担了更多代位监管职责,成为外汇业务审核与办理的最前延,外汇指定银行的外汇业务代位监管职责成为外汇管理工作的核心职责。如何通过法规来强化银行外汇业务代位监管是摆在基层外汇管理工作的一个重要课题。     

新常态强化银行外汇代位监管政策建议

随着外汇管理管理"五个转变"工作理念监管理念的实施,外汇核准审批业务的逐步前移,外汇管理工作从重审批向重监测分析,从重事前监管向强调事后管理的转变。顺应改革趋势,外汇指定银行较以前承担了更多代位监管职责,成为外汇业务审核与办理的最前延,外汇指定银行的外汇业务代位监管职责成为外汇管理工作的核心职责。如何通过法规来强化银行外汇业务代位监管是摆在基层外汇管理工作的一个重要课题。