再评诺斯的制度变迁理论

本文部分选改自笔者为道格拉斯.C.诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作"解释有记载人类历史的一种概念框架"长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。     

再评诺斯的制度变迁理论

本文部分选改自笔者为道格拉斯·C．诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。     

制度变迁理论的比较与启示——基于理论预设视角

诺斯制度变迁理论的基本预设仍然是新古典经济学的"经济人"假设。它坚持从个人主义方法论出发,只是贴近现实生活,试图构建有限理性的"经济人"。从理论预设出发,通过对制度变迁主体和制度功用、制度变迁理论的方法论基础、基本概念等的比照与透析,可以看出诺斯和马克思的制度变迁理论各有其适应的范围,为现实适用提供了基础。     

从认知、文化层面深化中国制度改革——基于诺斯制度变迁理论及发展的视角

继续深化改革,解决已显露出的深层矛盾,需要改革主客体从认知、文化层面加强理解与共识.新制度经济学的代表人物诺斯将制度作为内生变量纳入新古典经济分析中,指出制度是经济增长的决定因素,形成了早期的制度变迁理论.从静态的制度均衡模型到动态的制度变迁演化理论,诺斯所强调制度与文化、学习和认知的联系对我们有很大启示.为了深化改革,解决矛盾.促进经济增长,我们有必要结合这些理论从认知路径依赖、文化模式层面对改革进行深入思考.     

新制度经济学的新发展:历史比较制度分析

新制度经济学在完全理性与有限理性之间左右摇摆,限制了制度理论的发展。以格雷夫为代表的历史比较制度分析,在有限理性前提下,通过大量案例研究,提出了自己关于制度及其变迁的真知灼见:(1)克服两个“两分法”,发展了统一的制度概念;(2)将制度理解为博弈均衡,重点解释古典博弈论成为制度分析有用工具的条件;(2)研究制度在变化的环境中如何存续、内生的制度变迁以及过去制度影响后续制度的原因和作用机制;(3)提出了独具特色的互动的特定历史情景分析,将重复博弈理论与特定历史情景结合起来去识别制度,解释其出现、存续和变迁。     

制度变迁理论的两种范式

马克思的社会经济形态学说与诺斯的制度变迁理论具有完全不同的世界观、价值观基础和理论逻辑。前者以历史唯物主义和辩证唯物主义为基本分析方法，是一种科学的理论体系；后者在理论繁荣的背后，有着一些根本性的误区。两者的根本区别主要体现在以下几个方面；契约平等是经济表面现象还是生产关系本质。是法权关系决定经济关系还是经济关系决定法权关系，国家权力是历史权力还是自然权利，意识形态是否具有阶级属性。在克服了一些根本性的理论错误之后，诺斯制度变迁理论的某些方法和具体结构对于我国转轨时期的制度分析还是有一定的借鉴意义的。     

制度变迁理论与我国的改革实践

一、制度变迁理论兴起的社会背景1987年诺斯的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版,诺斯的名字开始为中国经济学界知晓。1991年他的《经济史中的结构与变迁》中译本,由中国两家权威学术出版社出版,并引起中国经济学界的高度重视。     

农村专业技术协会的制度变迁与创新——基于诺斯理性选择模型的解释

以诺斯等人的制度变迁理论为研究视角,对农村专业技术协会制度创新的本质和演化规律进行了解析,得出结论:要素相对价格的变动是协会组织创新和制度变迁的根本原因。农技协发展的成功案例进一步说明,以科技为支撑,以利益为纽带,依托实体经营的经济、技术合作并重的规范化运作模式,将成为农技协未来发展的主流趋势。     

中国金融制度变迁滞后性的利益集团因素

新制度代替旧制度需要经历一个时间段，这就是诺斯等人所称的制度变迁的时滞(戴维斯和诺斯，1971)。中国金融制度变迁作为中国经济体制市场化转型的一部分，其与经济体制其他组成部分相比的超长时滞，已经影响到了经济转型的整体绩效。     

井田制兴衰的新制度经济学分析

运用新制度经济学的制度变迁理论、契约理论和井田制时期有关历史史实、资料分析解释井田制度兴衰的整个过程,这种分析方法是基本可行的。但诺斯的部分观点,即人口压力和通货膨胀因素促使契约向自由化方向转变,在解释中国井田制衰落时是不成功的。诺斯的国家理论和意识形态理论在分析中国井田制兴衰历史时,要做部分修正。     

制度变迁:从家庭承包到家庭农场

依据马克思制度变迁理论与诺斯制度变迁理论,规模经营、技术进步、专业分工三者构成农村家庭农场制度变迁内在动因,而农村家庭、中央政府、地方政府等构成家庭农场制度变迁主体,农村家庭追求外部利润是家庭农场制度变迁的外在动因。国家强制性制度变迁与农民诱致性制度变迁相结合,共同推进与实现家庭农场制度变迁。家庭农场制度变迁需要土地稳定与土地流转制度、农村剩余劳动力转移与农村社会保障制度、农业社会化专业服务体系、农资农品市场制度等制度与之配套,否则,就会出现制度结构性失衡,从而家庭农场制度也难以发挥制度性效率。     

新制度经济学的新发展与政治学新制度主义:比较与启示

新制度经济学和政治学新制度主义在发展中都因为缺乏现实性、历史性和社会性而受到批评.面对相似的问题,经济学领域兴起了以青木和格雷夫为代表的比较制度分析,政治学领域兴起了历史制度主义和社会学制度主义.本文从制度观、制度对行为的影响、制度的变迁、过去的制度对现在制度的影响、文化观念和意识形态在制度形成和发展中的作用等方面,对比较制度分析和历史制度主义、社会学制度主义进行了比较,就未来制度研究的发展趋势提出了看法.     

"三农"问题的制度经济学分析

从制度经济学的角度来看,制度歧视、扭曲、农村组织缺位及制度变迁的滞后、非均衡是导致"三农"问题的直接原因,而诺斯的"国家理论"则揭示了"三农"问题的更深层原因。     

动态制度变迁中的学习行为——理论发展回顾与探讨

动态制度变迁中的学习行为是新制度经济学的重要议题。目前学界对学习理论如何服务于制度研究的机制尚不明确,难以揭示学习行为对制度变迁的影响路径。文章基于文献综述的研究发现：学习理论通过促使制度变迁的微过程实例化和辅助进化思想描绘动态特征两种机制,补充制度理论。学习行为通过三种路径影响制度变迁：学习类型的一些概念能够解释制度内生性,引入学习行为的制度研究有助于分析多层次互动,以及可以将行为与制度的协同演化特征具体化。诺斯、斯泰因、葛拉克、钱德勒等人的动态模型对学习行为的引入由浅入深,一致肯定了学习行为对主体认知的塑造作用及对制度变迁的决定性作用。一个完整的包含学习行为的制度分析框架应该既包括多层次互动又蕴含协同演化思想,前者可以整合自下而上和自上而下两个方向的制度变迁,后者能够实现微观行为与宏观制度之间的交织与相融。     

制度变迁理论的比较与综合--新制度经济学与马克思主义经济学的视角

从经济人和社会人的基本假设、方法论和制度变迁动力与方式异同的角度,对新制度经济学和马克思主义经济学的制度变迁理论进行比较分析和综合,得出以下结论:可以坚持经济人基本假设,将经济理性看作是个人学习与外部环境的互动来考察,将文化、伦理、社会性等作为结构和环境等制约因素,引入到对经济人的分析中;诺斯和马克思理论中的制度变迁动力说,都表达了对学习和知识存量的重视;两种制度变迁动力说,各有其适应的层次和范围;自然禀赋等非制度因素对制度变迁的影响不可忽视。     

以制度创新推动我国经济增长模式的转换

诺斯将制度因素纳入经济增长的框架,把制度作为经济增长的内生变量,应用现代产权理论说明制度变迁与经济增长的关系,指出制度变迁是经济增长的重要因素之一,有效率的制度促进经济增长和发展;无效率的制度会抑制甚至阻碍经济增长和发展.在市场经济不发达的发展中国家,根本问题是缺乏发展市场经济的制度背景.因此,在发展中国家,如何使政府发挥"主导"作用,为市场经济发展创造公平合理的制度环境,是实现市场经济顺利转型并高效运作的必不可少的条件,也是我们建立和谐社会的制度保证.     

制度变迁视角的意识形态理论分析

诺斯的意识形态理论和哈耶克的道德进化论,都研究道德和伦理。两者的区别在于:意识形态概念的个体性与群体性,基本假设的“完全理性”和“有限理性”,制度变迁的主体意识性和自发秩序,意识形态的作用权重,不同的基本方法论等。前者对后者有明显的借鉴,两者相似之处有:理论出发点上均重视“文化”和“学习”的作用,基本假设上对“有限理性”的认识趋同,具体方法论上都注意博弈论的运用,哲学基础均是自由主义的世界观,一致认为意识形态是影响制度系统稳定与变迁的重要因素,得出了正式制度变迁应在意识形态框架内进行的结论。本文认为两者有综合的可能,并对制度变迁视角下意识形态理论的发展做了进一步的思考。     

广东经济发展谨防路径依赖

国内外研究现状所谓“路径依赖”,是指人们一旦选择了某一路径,惯性的力量会使其自我强化,从而形成依赖。在经济学界,路径依赖(pathdependence)的思想最早产生于对技术变迁的分析。20世纪90年代,出现了关于制度变迁的路径依赖学说,比较著名的是诺斯的观点。诺斯把路径依赖分为两种,即路径依赖Ⅰ和路径依赖Ⅱ,在这两者之间还有许多中间情形。诺斯路径依赖Ⅰ的含义是:一旦一条发展路线沿着一条具体进程进行时,系统的外部性、组织的学习过程以及历史上关于这些问题所派生的主观主义模型就会增强这一进程。一种具有适应性的有效制度演进轨迹将允…     

外国直接投资的制度变迁效应:理论、实证分析及趋势预测

本文首先根据诺斯的制度变迁理论分析了我国外商直接投资变化的趋势 ,并建立了其总量的修正指数曲线及组成比例的马尔科夫过程的时间序列模型 ,在此基础上对其总量及组成情况的发展与变化作了实证分析并对二者未来的发展做出中短期预测。结果表明 ,我国在成为世界贸易组织成员之后将进入以独资为主体的利用外资的“第三次制度变迁”。     

国家规则构建与社员意识演化的互动周期假说——以农信社制度变迁为例

目前制度变迁研究主要沿着两条主线展开:一是诺斯以意识为核心的非正式规则演化路线,二是林毅夫的国家规则构建路线,两条主线都忽略了意识演化与规则构建之间关系的研究。文章以农信社制度变迁为例,认为集体主义精神的农户抛弃以集体主义为基础的合作金融是一个集体主义悖论,而从农信社这一制度安排的变迁历史,及其所处的制度结构——农村经济体制的变迁历史中演化而来的社员集体主义恐惧意识,给该悖论提供了一个合理的解释。文章对集体主义恐惧意识进行深层分析后,提出国家规则构建与社员意识演化的互动周期假说。最后强调转轨国家在规则构建时,应充分重视社员意识的导向作用,并且提出了一些展望。