知识产权保护强度的空间分布及其决定因素——基于31个省(市)面板数据的空间计量研究

在中国财政分权的制度背景下,地方政府的执法力度对于地区知识产权保护强度产生决定性的影响。本文测算中国各省份的知识产权保护强度,并且采用空间统计与空间计量的方法,对其决定因素及地区之间的相互作用关系进行实证分析。研究发现:(1)各省份的知识产权保护强度存在着明显的空间异质性与空间相关性;(2)外商直接投资、贸易开放度、市场规模、人力资本与基础设施对于各省区知识产权保护强度具有根本的解释力;(3)进一步的分析表明,外资与贸易开放度的外部约束作用一直是影响知识产权保护的最主要因素,但是伴随着经济发展水平的提升,市场规模、人力资本与基础设施等内生作用开始逐步显现。     

知识产权保护与国际R&D溢出

国际贸易和外商直接投资(FDI)是国际R&D溢出的两个重要渠道,而知识产权保护是影响国际贸易和FDI技术溢出效应的重要因素。据此,本文运用中国1985～2008年的经济数据实证考察了知识产权保护、国际R&D溢出对中国技术进步的影响。分析结论显示:(1)进口贸易和外商直接投资R&D溢出渠道均能显著促进中国的技术进步,外商直接投资R&D溢出渠道是中国提升技术水平的重要途径;(2)知识产权保护的直接效应不利于中国的技术进步;(3)知识产权保护与国内研发的协同效应显著促进了中国的技术进步,知识产权保护与进口贸易和FDI溢出渠道的协同效应对中国技术进步的影响显著为正。     

贸易、知识产权与出口企业创新:基于美国337调查的实证分析

在全球经济一体化背景下,开放的贸易制度和知识产权制度同时影响着企业的创新活动。由于知识产权制度的地域性特征和有条件的国民待遇原则,国外知识产权保护可能对中国企业的出口创新活动存在正反两方面影响:一是当出口企业具有较强的创新能力时,国外知识产权保护可能会激励企业创新,以强化对出口市场的占有;二是当出口企业缺乏持续创新的能力时,由贸易制度获得的市场份额可能会因为国外严格的知识产权制度而丢失,从而抑制了出口创新活动。由于中国是一个转型国家,在转型期获得的技术储备大多来自于发达国家的技术扩散,因此在面对国外严格的知识产权制度环境时,必然面临更大的压力。然而这一压力对中国企业的出口创新活动是激励还是抑制却并没有文献进行研究。文章基于《中国工业数据库》和《海关数据库》中的企业数据,使用PSM-DID方法实证分析了美国337调查对中国出口企业自主创新活动的影响。分析发现:(1)337调查对中国出口企业创新存在着显著的正向影响;(2)从OECD技术分类标准出发,337调查对高技术企业的激励作用要大于中高和中低技术的企业;(3)337调查对1998年之后开业的新企业存在着明显的激励作用,而对1998年之前开业的老企业而言,激励大小和显著性水平都不如新企业;(4)从控股的资本来源上看,337调查对在华外资控股的企业存在显著的激励作用,而对本地中资企业的激励作用相对较弱。     

知识产权保护是出口驱动经济增长的“助推器”还是“绊脚石”?

本文把知识产权保护因素引入Feder(1982)的出口驱动经济增长模型,从理论上研究了知识产权保护对货物出口部门和服务出口部门的外部经济效应,以及由外部经济效应分解而来的要素配置效应和技术溢出效应的影响。随后,本文分别基于中国和OECD27个国家的数据进行了经验检验,并得到以下主要结论:(1)出口部门的技术水平越高,越容易产生要素配置效应和技术溢出效应;(2)知识产权保护与高技术出口部门的匹配性强于低技术出口部门,知识产权保护具有增强要素配置效应和技术溢出效应的倾向;(3)适宜强度的知识产权保护是出口部门产生要素配置效应和技术溢出效应的"助推器",进而推动了经济增长,然而过强的知识产权保护则发挥了"绊脚石"的负面作用。以上结论对于调整中国出口的技术结构、制定适宜强度的知识产权保护制度等都具有重要的现实意义。     

国际化行为与企业知识产权保护

利用2002年世界银行"企业竞争力及技术创新调查"的中国5所城市10个行业共1548家企业数据,通过构建概率单位模型,考察了外商直接投资、国际贸易、技术许可等国际化行为对企业知识产权保护的影响.结果表明,企业参与进出口贸易、技术许可等行为能提高企业进行知识产权保护的概率,而外商直接投资的流入并不能明显改变企业知识产权保护的状况.进一步的行业分组估计显示,高技术行业企业的进口行为能显著促进企业进行知识产权保护,而低技术行业中参与出口行为的企业更倾向于进行知识产权保护.区域经济发展水平并没有强化或弱化外商直接投资、国际贸易、技术许可对企业知识产权保护的影响趋势,但行业技术水平的提高则能增加进口对企业知识产权保护的积极影响.     

我国服务贸易进口对技术创新的影响——基于知识产权保护视角的研究

文章运用我国1998-2012年的数据,从知识产权保护的视角研究了服务贸易进口对技术创新的影响,并且得出了以下重要结论,即与劳动密集型、资本密集型服务贸易进口相比,技术与知识密集型服务贸易进口更加有助于我国的技术创新;知识产权保护制度的完善也有助于技术与知识密集型服务贸易进口产生技术创新效应,但无助于劳动密集型、资本密集型服务贸易进口产生技术创新效应;在技术与知识密集型服务贸易进口影响技术创新的过程中,知识产权保护的作用呈现出"先促进后阻碍"的"倒U型曲线"特征,而且我国目前的知识产权保护实际强度低于6.318这一最优理论强度,我国依然处于需要加强知识产权保护强度的阶段。     

试析知识产权海关保护成为贸易壁垒的原因

知识产权海关保护制度对维护正常的国际贸易秩序有很重要的作用。但是,知识产权人在激烈的国际市场竞争中,为了追求自身的经济利益,常常利用知识产权海关保护制度,打击竞争对手,阻碍正常商品的进口。各国的知识产权保护执法机构为了维护本国企业或个人的利益,也可能滥用法律赋予的执法权利,阻碍非侵权商品的进出口,构成合法贸易的障碍。此外,知识产权海关保护制度本身也可能存在有利于知识产权人而不利于竞争者的规定,同样会造成合法贸易的障碍。这些因素的存在,使知识产权海关保护在维护正常贸易秩序的同时,也可能成为阻碍正常贸易发展的贸易壁垒。     

知识产权保护与中国外贸发展:以高技术产品进口贸易为例

本文使用引力模型和Pooled EGLS方法进行研究发现:(1)1995-2006年中国高技术产品进口并非取决于中国知识产权保护水平,而取决于增大的国家j市场规模、提升的中国人力资本质量等因素.(2)随机效应证实,国家或地区j与中国地理距离对中国高技术产品进口产生不利的影响,而共同边界和相同语言没有显著性影响.不过,Hausman检验表明,使用固定效应模型来估计是更加有效的.(3)1995-2006年韩国、日本、美国等24个国家高技术产品出口对中国知识产权保护水平反应不敏感,同期马来西亚、法国等20个国家反应敏感,说明加强知识产权保护对中国高技术产品进口的作用具有国别性差异.(4)温州经验表明,强的知识产权制度并非是经贸发展的基本前提,在不同发展阶段,拥有特定特征的国家或地区应追求不同的知识产权政策.对策是,中国可利用贸易回转效应、加强劳动力知识技能培训来促进高技术产品进口;中国应区分贸易国别,精细地选择知识产权保护水平,以寻求知识产权保护与经贸发展之间的平衡.     

中美数字知识产权摩擦对中美贸易的影响

文章基于20世纪80年代以来中美贸易之间数字知识产权摩擦频频且不断升级这一背景,利用对比历年数据趋势的方法,利用中美两国贸易数额、美国对华"337调查"立案数和国内专利授权数,从中美两国数字知识产权摩擦对中国知识产权保护、美国对华政策演变以及国内高新科技产业发展视角,揭示数字知识产权摩擦在两国贸易中所起作用。研究结果表明数字知识产权争端是美国遏制中国发展的主要手段,这也给中国海外数字知识产权产品输出造成阻碍,但也是中国完善数字知识产权保护与产业升级的机遇。文章最后提出,中国应加强数字知识产权保护体系构筑,塑造公民重视数字知识产权意识,强化执法力度,同时中国企业应运用国际规则积极应诉数字知识产权纠纷案件等相应建议。     

知识产权保护与贸易和经济增长——对中国的启示

知识产权保护对贸易流以及技术进步产生影响，知识产权保护与贸易和经济增长有密切的关系，而且知识产权保护对发达国家和发展中国家的贸易和经济增长有不同的效果，导致发达国家和发展中国家对知识产权保护意见分歧。中国作为最大的发展中国家，知识产权保护既不同于发达国国家，也不同与其他发展中国家。借鉴现有有关知识产权保护的大量文献中有益的思想．并且在结合我国国情的基础上，中国可以探索适合自己的知识产权保护。本文在此基础上针对性地提出知识产权保护的对策和建议。     

North–South models of intellectual property rights: an empirical critique

Do Southern intellectual property rights (IPRs) affect Northern innovation? There is much theoretical debate on the impact of IPRs in the South on the incentives of Northern firms to innovate and transfer technologies to the South. While empirical research exists on the effects of Southern IPRs on Northern technology transfers, empirical evidence on the effects of Southern IPRs on Northern innovation is absent. This paper seeks to fill that gap. Using a comprehensive micro-database of US multinational firms and their foreign affiliates in developed countries, this study finds that patent protection in the South has statistically insignificant effects on the research and development of these firms. Rather, the patent regimes of developed countries matter significantly to the R&;D of these firms. Developing countries constitute a relatively small share of the world market so that variations in the patent rights of developing economies have contributed marginally to Northern incentives for R&;D.     

Foreign Direct Investment Inflows and Intellectual Property Rights: Empirical Evidence from Different Income Groups

This study examines the impact of intellectual property rights (IPRs) on Foreign direct investment (FDI) inflows by considering global data with three income groups classified by World Bank (i.e. high-, middle-, and low-income groups). The empirical model relates FDI inflows to IPRs, controlled by a set of known variables, namely GDP per capital, trade openness, real exchange rate, and real interest rate. The study covers panel data of between 35 and 100 countries for the period 1980–2014. The panel cointegration tests suggest that FDI inflow and IPRs with the other control variables are cointegrated for full countries and high-income group. Their estimated (long-run) coefficients are 0.04 and 0.18, respectively, but insignificant in the short-run. The impact (short-run) of TRIPS agreement is positive for full countries, but negative for low-income group. Non-causality tests further support the role of IPRs on FDI. Various transmission channels have been identified, in particularly for low-income countries. This study enlightens policymakers about the policy on creating a conducive and sustainable environment for IPRs in order to encourage FDI inflows to their countries.     

中国国有企业竞争力演化研究——一个制度经济学分析框架

文章运用制度经济学理论构建了分析框架,从动态的角度分析了制度变迁对企业竞争力演化的作用机理和实现路径.基于SPM(规模-方式-主体)的角度将中国国有企业制度变迁分为三个时期,按制度变迁的历程对国有工业企业竞争力水平进行了纵向综合评价,进而验证了文章的基本理论框架,指出经过长期的制度变迁,国有企业的整体竞争优势在曲折中得到持续增强,当前在制度边际效率递减规律的约束下,国有企业的制度变迁已步入攻坚阶段,尤其国有垄断企业的改革以及国有资本运营和监督管理体制等方面都已进入到严重的制度瓶颈期,需要进一步解放思想,探寻规律,在正确处理好政府、企业和市场三者关系的基础上,推动制度的持续、稳定的创新.     

地区制度发展的动态变化与企业对外直接投资:来自中国上市公司的经验证据

母国制度环境对于新兴经济体企业的国际化战略与行为具有重要影响。以往的文献多关注于制度发展的水平,而忽视了制度发展的动态特征,即基于制度理论和信号理论,文章探讨和分析了中国各地区制度发展的三个特征,即速度、节奏和同步性对于企业对外直接投资的作用机制,并利用2003~2014年中国上市公司的微观数据进行了检验。研究结果显示,制度发展的速度越慢、越不规律、越不同步,企业越倾向于进行对外直接投资,开展国际化经营。同时,业绩压力和模仿同构压力调节了制度变化特征与对外直接投资之间的关系,并存在双重强化效应。进一步的分析表明,在预期面临制度约束时,非国有企业进行对外投资的意愿更强,企业也更倾向于进入制度环境相对优良的国家和地区。文章的研究深化了对制度构成及其维度的理解,进一步丰富了制度理论和新兴经济体跨国公司理论,对加强中国的制度建设具有启示意义。     

The Impact of Industry Characteristics and IPR Policy on Foreign Direct Investment

This paper investigates the interaction of industry characteristics and intellectual property rights (IPRs) on multinational firm behavior. The results suggest that firms in industries with high capital costs are more likely to maintain control over production knowledge in countries with less intellectual property protection by engaging in foreign direct investment (FDI). Moreover, when IPRs are strong, firms in industries with high investment in research and development (R&D) are more likely to enter a market by licensing to an unaffiliated host firm. JEL no. F23, C25, O34     

中国企业跨境并购效率影响因素实证研究:基于制度视角

本文选择Thomson Reuters数据库中1995～2011年中国企业跨境并购项目为研究样本,实证检验了目标国与中国的制度差异对中国企业跨境并购效率的影响,并首次检验了中国政府双边投资制度安排和中国企业自身跨境成功并购经历对上述影响的调节作用。实证结果表明:目标国与中国的制度差异是影响中国企业跨境并购效率的重要因素,中国政府的双边投资制度安排和中国企业自身的跨境成功并购经历能够调节目标国与中国制度差异对跨境并购效率的负面影响。为此,中国企业未来的跨境并购应重视并减少与目标国在法律规则、权力观念和契约理念上的差别,积累跨境并购的经验;中国政府应进一步推进双边投资制度安排以营造良好外部环境。     

试论软件知识产权的法律保护

软件在现代经济和社会发展中具有重要意义。但由于软件具有易复制、可变性强等特征,虽然现有法律提供了专利、版权、商标、反不正当竞争、反垄断等保护方式和措施,软件知识产权的保护仍十分困难。因此,有必要分析软件从开发到投放市场的每一环节可能遭遇的知识产权问题,从而采取相应的保护方式和措施,如此才能构建贯穿软件产品生产全过程的有效的软件知识产权保护体系。     

Intellectual property rights and licensing: An econometric investigation

Intellectual Property Rights and Licensing: An Econometric Investigation. — Licensing has been virtually ignored in the econometric literature on intellectual property rights (IPRs). We discuss theoretical effects of IPRs on decisions to license technology internationally. Based on a theoretical model we specify a reduced-form econometric equation relating the volume of U.S. licensing to measures of technology protection and other variables in licensee nations. The model is applied to data for 23 countries in a panel covering 1985, 1990, and 1995. The results indicate that countries with stronger patent rights attract larger arm’ s-length volumes of licensed technology, though we are unable to distinguish between licensing quantities and values.     

发展中国家知识产权保护的经济效应研究──以外商直接投资为技术溢出途径

本文通过构建一个“成本节约型”创新模型,研究了以外商直接投资为技术溢出途径时,发展中国家知识产权保护所产生的经济效应。通过模型分析,着重讨论了当发展中国家加强知识产权保护时,在何种情况下有利于吸引更多的外商直接投资;在何种市场结构下有利于激励创新;在何种条件下,会使发展中国家企业通过模仿获得的技术水平提高。     

制度嵌入与民营企业环保担当

绿色发展"是新时代"五大发展理念"之一,而企业主体的环保担当是贯彻落实绿色发展理念的重要基础。在同一制度背景下,中国企业呈现出高度异质化的环保担当,其内在原因是企业的制度嵌入存在差异。在当前阶段,影响民营企业环保担当的制度嵌入主要包括政治嵌入、国际市场嵌入和行业协会嵌入。结合统计年鉴和全国私营企业调查数据的实证检验结果表明：民营企业的政治嵌入、国际市场嵌入和行业协会嵌入程度与环保担当显著正相关;政治和市场嵌入不能相互替代,两者存在显著的协同关系。文章揭示了环保制度与企业的环保担当之间的微观作用机理,对制定贯彻落实绿色发展理念、提升民营企业环保绩效的政策具有参考价值。