绿色生产率增长的非参数测度方法:演化和进展

系统梳理了绿色全要素生产率增长测度方法的演化进程和特征。考虑到基于DEA的非参数方法在多投入、多产出和多目标绩效评价中的应用优势,重点对基于DEA的非参数前沿分析方法在绿色全要素生产率增长测算中的应用研究进行了总结分析,对绿色全要素生产率增长的非参数测度方法的最新进展及存在的问题进行了评述,指出其未来发展方向及对中国绿色经济转型绩效评估的启示。     

中国商业银行全要素生产率分析——基于三阶段Malmquist指数模型

本文运用三阶段Malmquist指数对我国商业银行2004—2008年的全要素生产率变化情况进行研究。研究结果表明,环境变量对我国商业银行的投入变量有显著的影响,传统的Malmquist方法高估了我国商业银行全要素生产率变化指数、技术进步变化指数以及技术效率变化指数;我国银行业在2004—2008年间出现了全要素生产率的改进,这主要源于技术进步的作用;金融危机的爆发使得我国银行业整体生产率大幅度下降,但对国有商业银行的影响要小于对股份制商业银行的影响。     

全要素生产率及其在农业领域的研究进展

全要素生产率在农业经济领域得到了广泛应用,成为观察中国农业增长模式和结构的重要分析工具。本文在对全要素生产率及其增长进行概念性阐释的基础上,重点对目前应用较为广泛的核算方法及其进展进行归纳、比较和述评,讨论了这一分析工具仍然存在的一些问题和技术性争议,进而从全要素生产率及其增长因素两个方面,对中国农业全要素生产率的研究进展进行综述性总结。     

国际贸易活动与全要素生产率关系的实证分析

文章基于数据包络分析(DEA)方法,测算了2003～2008年我国20个省份的全要素生产率(TFP),建立了基期和滞后一期的模型,通过实证分析得出,国际贸易活动对全要素生产率的影响不尽相同,进口贸易对全要素生产率有明显的促进作用,而出口贸易和外商直接投资都弱化了全要素生产率,并且这三个变量与全要素生产率的基期关系比滞后关系更显著.     

经济波动对全要素生产率增长的影响研究

该文基于DEA分析方法,分解出了全球66个国家与地区的效率改进指数、技术进步指数和全要素生产率指数,并采用引入工具变量的固定效应模型分析方法,研究了经济波动对不同经济发展水平国家的效率改进、技术进步和全要素生产率的影响。结果表明:总体来看,发达国家和发展中国家的经济波动对效率改进和全要素生产率影响具有同质性,均呈现出顺周期的特征,即经济繁荣有利于效率改进和全要素生产率的提高。针对技术进步,发达国家呈现出逆周期性的特征,而发展中国家并不显著。     

基于DEA的区域环境绩效研究综述

环境污染与资源耗竭已经严重地威胁到人们的生活质量和生存,影响到国家和区域的可持续发展。环境绩效评估作为目前国际上通行的一种环境管理工具,对区域环境管理体系建设和环境管理绩效改善发挥重要作用。文章首先对区域环境绩效概念内涵、研究方法进行简要评述,重点介绍了基于数据包络分析方法(DEA)的区域环境绩效研究的理论和模型,接下来主要从环境效率评估,环境全要素生产率及其增长核算,环境效率及环境全要素生产率影响因素分析三个方面对基于DEA的区域环境绩效的实证研究展开了文献回顾,最后从理论、方法和研究视角等角度对基于DEA的环境绩效研究进行了评述和展望。     

基于DEA-Tobit的国际技术溢出效应实证研究

采用DEA法测算了广西1978～2011年的全要素生产率水平,并利用Tobit模型对广西基于进口渠道的国际技术溢出效应进行了实证研究。结果表明,通过从G7国家进口的方式,显著地促进了广西的全要素生产率水平的提高。然而,广西的自主研发对全要素生产率的提高起到了抑制作用,且从回归系数的显著性水平来看,即使是在很高的显著性水平下仍不显著;引入人力资本变量后, G7国家的综合研发资本存量对广西全要素生产率的作用大幅下降,且自主研发对全要素生产率的抑制作用更为强烈,这可能是因为广西的人力资本水平过低,未达到吸收国外先进技术的门槛值所致。     

中国商业银行全要素生产率的实证分析——基于Malmquist指数研究

基于商业银行效率视角,采用非参数DEA模型的Malmquist指数方法,选取2006—2010年度面板数据6个产出指标和3个投入指标,测算中国商业银行全要素生产率(TFP)。结果表明:除工商银行外,股份制商业银行效率高于国有控股商业银行;2008年之前各银行间全要素生产效率差距加大,之后逐年变小;2008年整个银行业全要素生产率急速下降,之后急速上升,趋于平稳。     

银行业结构与中国全要素生产率——基于商业银行分省数据和双向距离函数的再检验

本文研究了中国银行业结构与全要素生产率增长之间的关系。为得到更加稳健的结论,在已有研究基础上,本文从几个方面做了改进:(1)根据1999—2012年中国所有大型商业银行、股份制商业银行以及城市商业银行分省数据,计算分省的银行业集中度指标(HHI和CR4)衡量银行业结构;(2)采用参数方法,根据双向距离函数(产出和投入可同时调整)计算1999—2012年中国分省的全要素生产率。(3)结合中国的现实情况,考虑了信贷环境和信贷资源供给对二者关系的影响。研究发现:(1)与以往研究不同,在大多数情况下,我们未发现银行业集中度下降能显著提高全要素生产率,即两者之间的负向关系在多数情况下并不显著。(2)信贷环境和信贷资源供给能显著影响银行业集中度与全要素生产率增长之间的关系。当信贷资源供给越高或信贷环境越差时,两者之间的负向关系越不可能出现;当信贷资源供给较低,同时信贷环境较好时,两者之间的负向关系在一定程度上显著,即银行业集中度下降有利于提高全要素生产率增长在一定条件下成立。     

国有商业银行上市对银行业效率水平的影响——基于Malmquist生产率指数的实证分析

文章基于我国15家各类性质银行在1996-2010年经营效率数据基础上,利用数据包络分析法(DEA),对我国银行1996-2010年经营效率进行总体评价与分析,报告了我国银行业务经营效率水平。通过应用Malmquist生产率指数对银行业务经营效率变动得进行了调查和测量,结果反映了银行上市后银行业效率提高幅度明显,尤其是国有银行进步最快,但我国商业银行普遍存在规模报酬递减的状况,需要进一步提高规模报酬。从动态上看,我国银行业1996-2003年全要素生产率总体上出现小幅的下降,但2004年以后,随着国有银行逐步上市,我国银行业全要素生产率得到了稳步的提升。笔者认为我国银行需不断拓展表外业务、提高日常管理水平、吸收更多高学历人才和增加新兴技术的自主创新。     

中国地方政府生产率相对有效性的实证研究

本文将目前在管理学界广泛运用的“数据包络分析”（DEA）方法,引入到中国地方政府全要素生产率,即地方政府相对效率的实证性测量与评估之中,利用包含内容比较宽泛的8个指标,操作性地定义了政府的投入与产出以及政府全要素生产率,利用DEA方法测算了1985年至2003年19年间中国地方政府全要素生产率每年的相对效率,并进行了规模收益性分解,分析了不同时期不同省份的相对效率变化状况．并对这种状况进行了理论分析,比较了不同区域政府生产率相对有效性的差异,并对这种差异进行了理论分析;说明了行政管理体制改革和经济体制改革对政府相对效率的影响;以及政府相对效率与政府管理制度之间的相关关系。     

我国建筑业内外资企业效率差异及其收敛趋势研究

本文以我国内外资建筑企业为研究对象,利用基于DEA模型的Malmquist指数方法,比较内外资建筑企业全要素生产率的变动趋势和区域差异,对内外资建筑企业全要素生产率的收敛和发散趋势进行了检验。结果证实,我国建筑业全要素生产率总体呈上升态势,无论是内资还是外资建筑企业均呈现出收敛趋势,但从东、中、西部的检验结果来看,仅西部地区建筑业全要素生产率的收敛趋势通过了验证。     

我国资源型城市全要素生产率变动的实证分析

应用基于DEA的Malmquist指数法,对1990-2007年我国50个地级以上资源型城市的全要素生产率进行了测算,并从资源类型分类对全要素生产率进行了分析。结果表明：18年间50个城市全要素生产率的平均增长率为0．8％,主要是由于投入产出效率的提高;除煤炭城市外,其余城市的全要素生产率指数均大于1,并且按照石油、冶金、综合、煤炭城市由大到小的顺序排列。     

地区发展不平衡对工业绿色全要素生产率的影响——基于三阶段DEA调整测度效率的新视角

将地区发展不平衡因素作为不可控变量,并将其纳入三阶段DEA调整模型,可测得不包含地区发展不平衡因素的工业绿色全要素生产率。对计算结果进行分析,结果表明,地区发展不平衡因素带来了地区工业的"追赶效应"和绿色技术进步,促进了工业经济绿色全要素生产率增长,但这种增长是以地区工业绿色全要素生产率差距扩大为代价。从长期发展来看,如果放任地区工业不平衡发展,并以此形成路径依赖,则地区工业绿色全要素生产率的差距会持续扩大。     

金融发展支持科技创新的效率研究——基于Malmquist指数的海西样本

基于DEA模型的Malmquist指数方法,文章测度了2004—2010年海西18个市金融发展支持技术创新的全要素生产率变化指数(M指数)、技术效率变化指数和技术进步指数。研究发现:海西金融体系支持科技创新的全要素生产率逐年提高,但是技术进步对全要素生产率提高的贡献要大于技术效率改善做出的贡献,技术创新仍需要回归到技术进步的本质;科技创新的技术效率变化呈现"周期性"特征。同时,海西各市全要素生产率的增长率也存在显著的差异,各地区技术效率程度的不一致是造成全要素生产率差异的主要原因。     

产业政策对企业全要素生产率的作用机制——基于国家自主创新示范区的准自然实验

产业政策能否提升企业全要素生产率是产业经济领域的重要问题。采用准自然实验方法，利用国家自主创新示范区相关数据研究产业政策对企业全要素生产率的影响。结果发现，总体上产业政策能够显著提升区内企业全要素生产率，但不同所有制企业对产业政策的吸收程度不同。相较于国有企业，非国有企业更容易受产业政策激励，进而提升全要素生产率。进一步研究显示，产业政策作用程度和企业所处行业对全要素生产率的影响不同，产业政策能够显著提升重点扶持企业和资本密集型企业全要素生产率。将技术创新作为产业政策和企业全要素生产率的中介变量，分析表明，90%的产业政策均通过技术创新作用于企业全要素生产率，政府可以通过技术创新这一手段实施有针对性的产业政策，从而提升企业全要素生产率。     

出口贸易、FDI与中国农产品加工业全要素生产率——基于行业面板数据的实证分析

通过利用中国农产品加工业12个子行业的面板数据,首先运用DEA的Malmquist方法测算了中国农产品加工业全要素生产率及其分解,之后重点考察了包括出口贸易和外商直接投资在内的各因素对全要素生产率的影响。研究结果发现:在2001-2011年期间,中国农产品加工业全要素生产率整体处于上升趋势,支持了中国农产品加工业全要素生产率平均增长率上升的动力主要来自于技术进步;出口贸易的发展对农产品加工业全要素生产率和技术效率的提高作用并不明显;外商直接投资所带来的技术溢出对于提高中国农产品加工业的全要素生产率有较好的促进作用。根据研究结论,文章得到的政策启示是:提升农产品加工业出口贸易对全要素生产率的正向作用;强化外商直接投资所带来的技术溢出效应;提高农产品加工业人力资本水平;改善农产品加工业RD投入结构和市场环境;改进农产品加工业的规模经济效应。     

工资、出口贸易与全要素生产率:1979-2009

文章使用DEA方法测算了中国1979-2009年各省份的全要素生产率,结果发现全要素生产率的增长偏离工资的增长,这与Madsen和Damania(2001)等人的研究相矛盾。为此,结合中国实际情况,文章从需求引致创新角度对此问题进行了理论分析。在理论分析的基础上,文章利用两步系统广义矩(Two-step system GMM)估计方法控制全要素生产率对工资可能产生的影响后进行了经验分析。结果表明,1979-1997年,工资与全要素生产率的增长基本一致;工资、出口均显著促进全要素生产率的提升;1998-2009年,全要素生产率的增长偏离工资的增长,主要因为我国出口额大幅增加抵消了工资上涨给企业带来的压力,降低了企业的创新动力。     

我国工业行业技术分解测度与技术溢出渠道分析

首先构建了行业内研发、行业间研发和进出口贸易所带来的技术溢出对技术进步、技术效率及全要素生产率影响的计量模型,然后使用数据包络分析法(DEA)计算了我国工业行业效率指数、技术进步指数和表示全要素生产率的Malquist指数,最后使用我国工业行业数据对计量模型进行了估计。结果表明,国内本行业研发和国内其他行业研发提升本行业技术进步指数的同时降低了行业效率指数,行业内研发对全要素生产率的贡献为正,而行业间研发对全要素生产率的贡献不显著,进口和出口对生产效率的提高无显著作用,对技术进步产生了正向的溢出,进口对全要素生产率的贡献为正,而出口对全要素生产率的贡献不显著。     

中国汽车产业全要素生产率及影响因素的实证分析

本文采用我国24个主要汽车生产省份2000—2008年的面板数据,使用DEA方法,对我国汽车产业全要素生产率进行分解、测算,发现在我国汽车工业全要素生产率TFP增长的年份中技术效率TE的增长贡献较大,而技术进步TP的增长贡献较小;并进一步选取变量建立半对数面板数据回归模型,发现人力资本对全要素生产率TFP、技术进步TP和技术效率TE的增长均有较大贡献,而FDI、R&D主要是通过对TE产生作用进而促进TFP的提升;政策并未对TP起到明显的促进作用,鼓励兼并重组主要是产生了规模经济效益。