基于演化博弈的反腐问题探析

当前,我国反腐进入深水区.运用演化博弈的方法,探讨企业寻租和政府官员腐败的期望收益之间的关系,找出以上两个群体演化过程中的均衡策略,通过企业和政府官员博弈的复制动态关系图分析导致腐败现象发生的变量,进而就如何克服企业寻租和政府官员腐败现象提出对策建议.     

从公共经济学视角分析腐败的根源

中国目前正处在体制转轨期,给政府官员带来很多的权利,寻租空间极大。从公共经济学角度看,政府官员是"理性的经济人",他们只有在利益大于成本的时候才会选择腐败。只要收益大于成本,腐败就不可避免。因为政府官员有任意处置权,这种公共权力的存在以及寻租空间很大,导致腐败行为严重。因此,应从各个方面遏止腐败的产生,从其根源上进行控制,最大限度地杜绝腐败。     

寻租、权力腐败与社会福利——基于公共品供给的视角

激励与监督机制缺失是委托代理问题产生的根源所在,由此不但容易模糊政府之间的权力边界,造成上下级政府间垂直监督的缺位,而且也会对民主监督功能的发挥产生抑制,从而诱发政府官员的权力腐败以及社会福利的损失.基于这一逻辑关系,文章在引入寻租因素后,建立了一个完整的分析框架,从公共品供给视角讨论了委托代理、政府寻租与社会福利三者之间的关系,借此对我国政治体制改革中官员权力腐败的成因、过程及其对经济发展的影响做出了系统的解释.     

寻租、权利腐败与社会福利——基于公共品供给的视角

激励与监督机制缺失是委托代理问题产生的根源所在,由此不但容易模糊政府之间的权力边界,造成上下级政府间垂直监督的缺位,而且也会对民主监督功能的发挥产生抑制,从而诱发政府官员的权力腐败以及社会福利的损失。基于这一逻辑关系,文章在引入寻租因素后,建立了一个完整的分析框架,从公共品供给视角讨论了委托代理、政府寻租与社会福利三者之间的关系,借此对我国政治体制改革中官员权力腐败的成因、过程及其对经济发展的影响做出了系统的解释。     

政府环境规制、官员晋升压力与企业技术创新

利用中国沪深两市A股上市公司中重污染企业的数据,实证分析了地方政府的环境规制强度对企业技术创新的影响,以及地方官员的晋升压力对这种影响的作用效应,并考察了不同所有制企业、有或无政治联系的民营企业在上述影响和效应上的差异,以及转变晋升考核机制的影响。结果显示:地方政府提高环境规制强度能够促进污染企业增加研发投资;地方政府的环境规制强度对企业技术创新的影响受到地方官员晋升压力的制约,即较高的晋升压力会削弱地方政府的环境规制强度对企业技术创新的影响;上述影响在民营企业尤其是无政治联系的民营企业中更为显著。最后指出,在官员考核指标中加入环境质量等要素、建立综合考核机制,能够有效抑制官员晋升压力的负面作用。     

双碳背景下环境规制对企业创新的影响——基于中国省级面板数据的实证研究

政府的环境规制政策对企业有重要影响,作用之一就是促进企业技术创新。当面临环境规制时,企业要么就地创新以实现环保达标符合规制要求,要么异地转移以规避当地的环境规制。结合“波特假说”及“污染避难所假说”,基于2007—2018年中国省级面板数据,研究了环境规制强度对企业创新的影响和环境规制的溢出效应。实证研究结果表明：“污染避难所假说”会削弱“波特假说”;环境规制强度与企业的创新能力之间存在倒“U”型关系,即适度的环境规制强度可增强企业创新能力,而过度的环境规制强度则相反;“波特假说”存在滞后特征,滞后一期和二期的环境规制强度均会对企业创新产生显著影响;“污染避难所假说”存在区域异质性,其他省份加权环境规制强度对东部地区影响显著,但对中、西部省份影响不显著。     

规制、腐败与规制改革

文章对政府规制与腐败的因果关系进行了深入的分析,指出规制具有限制市场竞争的特点,而市场竞争被抑制的领域必然会产生经济租,经济租诱发寻租活动,对规制权力监管的缺陷导致腐败行为的发生。在此基础上,文章提出了有效减少腐败的规制改革方案。     

政府补贴对中国装备制造业企业创新绩效的影响机制

利用基于倾向得分匹配的倍差法,采用2006-2013年中国沪深股市A股上市公司的数据,系统讨论了政府补贴影响中国装备制造业企业创新绩效的微观机制和效应。进一步采用中介效应模型揭示了政府补贴抑制企业技术效率提升的主要途径。研究结果表明:政府补贴有效促进了装备制造业模仿创新下的技术进步,但显著抑制了资源的最优配置和技术效率改善;政府补贴引发的要素市场扭曲、企业寻租、市场集中和投资过度是导致创新活动技术效率损失的重要途径。因此,政府应通过补贴政策全面提升企业的自主创新能力、保证竞争性市场中资源的有效配置和营造良好的创新支持环境来提高中国装备制造业创新发展的质量和效益。     

寻租对政府官员激励机制的扭曲及规制研究

在社会主义市场经济的初期,租金以及寻租活动的客观存在造成政府官员与寻租人的合谋及政府官员的设租与榨租,从而扭曲了政府官员的激励机制,出现寻租性腐败行为。政府官员进行设租或榨租行为,既有制度本身不完善的原因,又受到自身有限理性的制约。因此,应从正式制度与非正式制度两方面进行规制,减少政府干预,把政府干预控制在一个适度的、规范的、符合现代市场经济制度的范畴之内,控制在公开、公正、公平竞争的市场环境的合理边界上。     

政治关联断损、研发投入与企业创新效率

政治关联断损现象逐渐引起学者重视，但少有研究涉及政治关联断损对企业创新的影响。基于中组部“18号文”导致上市公司大量官员独立董事强制辞职事件，通过使用双重差分模型对2012-2016年沪深A股上市公司相关数据进行实证研究发现，官员独立董事辞职造成的政治关联断损能够显著促进企业增加研发投资，虽然对提高企业创新效率无显著影响，却能够增强研发投资对创新效率的正向影响。政治关联断损层级与企业研发投资间具有显著负向关系，虽然对创新效率无显著影响，却对研发投资与创新效率间关系起显著负向调节作用。政治关联断损和断损层级对企业研发人员投入强度无显著影响，也不能显著调节研发人员投入强度与创新效率间的关系。     

财政压力、晋升压力、官员任期与地方国企过度投资

本文将官员个体动机与地方政府群体动机分开讨论,实证检验财政压力、晋升压力以及官员任期对地方国企过度投资的影响。研究发现：财政压力和晋升压力均能导致地方国企过度投资,并且财政压力部分中介了晋升压力对过度投资的作用;官员任期与地方国企过度投资之间存在倒U形关系,而晋升压力导致的过度投资也随任期倒U形变化。进一步发现,这些影响因官员来源及控制人政治级别而异;官员任期以及任期调节下的晋升压力对地方国企过度投资的“掠夺之手”,部分是通过影响企业长期贷款的“支持之手”来实现的。本文从官员个体和地方政府群体动机角度探讨了过度投资的原因和具体途径,拓展和丰富了政府"掠夺之手"的研究。     

行贿受贿的博弈论分析

腐败问题一直是我们国家改革开放以来政治、经济中存在的重大问题之一,也是我国政府一直想防治的问题之一。文章试图用博弈论的思想来分析行贿者(企业)和受贿者(官员)的行为动机和他们之间的博弈行为(贿赂),以其能对防范腐败提出一些建议。     

信息不对称条件下政府环境规制政策设计——基于博弈论的视角

传统的环境规制理论视为规制者的政府与被规制的企业之间的信息是对称的,但现实却是不对称的。在信息不对称条件下,政府与排污企业之间会进行一系列的博弈,博弈的结果是降低了政府环境规制的效用。为此,政府应进行规制政策创新,激励企业公开污染信息,以提高规制效率。     

数字化政府建设与企业创新

在数字经济时代,政府如何利用现代信息技术推动数字化政府建设以优化市场化、法治化、国际化的营商环境,从而激发社会创造力和企业创新活力是一项重要议题.基于交易成本理论,对数字化政府通过抑制腐败、优化法治环境以及改善政府与市场的关系三个传导机制进行理论分析,在此基础上,利用A股上市公司和国脉网发布的2010-2017年31个省、自治区、直辖市的电子政务数据,实证检验了数字化政府对企业创新的影响.研究发现:数字化政府建设通过抑制腐败、优化法治环境以及改善政府与市场关系来促进企业创新;基于异质性视角,数字化政府建设对高新技术企业创新促进作用明显,且数字化政府的创新效应只在东部地区显著;进一步地,从数字化政府评价体系的细分指标来看,公众参与对企业创新作用显著,而在线服务和信息公开还未发挥显著促进作用.本文建议利用"互联网+政务服务"打造一流营商环境,同时要注意"技术红利"与"制度红利"的协调发展.     

腐败的文化传统溯源

美国学者劳努道出了人们的共识,“腐败是政府最大的痼疾,其危害仅次于暴政。”［１］在腐败多种多样的表现形式中,官员腐败尤其让人关注,因为他们掌握着对社会价值进行权威性分配的权力。宫员腐败的滋长蔓延可以说是当代中国政治面临的最严峻挑战之一。在关于腐败的众多研究中,从经济学角度入手的寻租理论以其强大的说服力,赢得了越来越多的人们的认同。寻租理论认为,腐败的根本原因在于政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管制。当平等竞争的市场秩序尚未建立,而政府官员还拥有对微观经济活动的巨大干预权力时,这种…     

地方政府、企业行为与污水排放——基于西部各省的面板数据分析

通过建立的寻租博弈模型从微观视角对西部地区地方政府和企业行为与污水排放量的关系展开探讨可知,由于地方政府和企业之间有一定的利益共融性,寻租现象可能存在。对西部各省面板数据进行实证分析可知,寻租程度和西部污水排放量存在着正相关关系。     

独立董事“政商旋转门”之考察:一项基于自然实验的研究

本文利用2013年中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》(下称"禁令")引发的上市公司"官员独董"辞职潮这一自然实验,来探讨离退休官员到上市公司担任独立董事的"政商旋转门"现象这一问题。研究发现:第一,与一般独董辞职相比,官员独董因禁令辞职导致公司市值在公告日前后5天下跌超过2%;第二,负面市场反应随着官员政治级别提高而增大;第三,公司既有的政治关系,无论是国企背景还是高管政治关系,都不足以抵消官员独董辞职带来的市值下跌;第四,官员独董的价值至少部分来源于给公司带来的税收优惠、财政补贴等公共资源;第五,无论监督还是咨询,官员独董的表现均不优于(甚至差于)一般独董。综合这些证据,意味着官员独董的价值主要来自于官员身份所带来的资源获取和寻租功能,而不是更好的监督和咨询作用。本文不仅从寻租的新视角补充和拓展了独立董事的现有研究,而且从政策效果(市场反应)上为政府部门在其他领域规范官员兼职以及通过遏制"政商旋转门"从制度层面抑制官员腐败提供了可行性和有效性论证。     

非正规部门竞争、政治寻租与新创企业市场创新

市场创新是新创企业生存发展的根本,然而新兴经济体背景下新创企业的市场创新受到多种特定因素的影响。基于制度基础观,利用世界银行中国企业调查数据,实证考察了非正规部门竞争和政治寻租对新创企业市场创新的影响。研究发现,非正规部门竞争和政治寻租均对新创企业的市场创新具有显著的正向影响,但政治寻租未强化非正规部门竞争对企业市场创新的正向影响;非正规竞争导致的对知识产权保护的需求并非是引致新创企业进行政治寻租的主要原因,资金需求和躲避严苛繁琐的政府管制的需要是引诱企业参与政治寻租的主要原因。因此,政策制定者不必过分担忧非正规部门竞争对新创企业的负面影响,而应通过推进企业注册登记便利化和加强知识产权保护逐步消除非正规经济;要通过持续深化市场化改革和简政放权消除企业寻租的动机。     

转轨制度背景下政治关联与中小企业绩效关系分析

笔者以我国中小上市公司为样本,探讨转轨制度背景下政治关联与中小企业绩效之间的关系,由此来判断中小企业建立政治关联是具有效率促进作用还是阻碍稀缺资源有效配置的寻租手段.基于面板数据模型的实证检验结果表明,中小企业的政治关联无论与企业财务绩效还是市场绩效均存在显著的负相关关系,而且在市场化程度越低、政府支配资源越多和法治水平越差的地区,政治关联的这种负向绩效效应越强.本研究结果支持中小企业建立政治关联的寻租假说,即中小企业建立政治关联时付出的非生产性寻租成本不但加大了企业的负担,而且扭曲了社会稀缺资源的配置,从长远而言不利于企业绩效的提升和持续发展.     

寻租、政府补贴与民营企业绩效

本文利用我国2009-2014年沪深两市民营企业数据,以民营上市公司寻租活动为视角,探讨寻租、政府补贴与民营企业绩效之间的关系,研究发现,民营企业的寻租行为显著增加了企业获得政府补贴,而政府补贴则显著提高了企业绩效,但总体来看,民营企业通过寻租获得的政府补贴的使用效率不高,从而对企业绩效产生不利影响.