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券商变相融资融券的滋生和漫延曾给证券行业带来灾难。制度不完善、监管不足、风险控制手段不足是造成灾难的主因。综合治理对变相融资融券进行了彻底的割舍与矫正,为融资融券业务合规开展奠定了基础。在审慎监管原则指导下,券商融资融券业务在摸索中不断前行。完成基本制度设计后,融资融券业务从试点转常规,并推出了日本式转融通业务模式。纵观券商融资融券业务发展历程,完善的顶层制度设计是基础、有效监管是防范风险的保证、现行业务模式只是融资融券业务持续健康发展的过渡。 相似文献
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完善证券市场监管体系规范券商行为□郑则壮我国证券市场处在尚不成熟的成长阶段,也可以说是处在一个市场从不成熟到成熟的转变阶段,在这个阶段,对市场主体,尤其是对券商行为的规范是十分重要的,这就必然要求建立一个集中统一的证券市场监管体系,并且要制定和完善相... 相似文献
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经过理论研究和论证分析,文章认为,中小企业板实行做市商制度所需的市场体系、投资产品、券商实力、监管水平等条件已经基本成熟,目前应及时修改完善相关法律法规,在中小企业板推出做市商交易制度。 相似文献
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“偿一代”与“偿二代”是我国两种重要的保险监管制度,两者在框架体系、监管内容和监管要求等多方面都存在较大差异,均体现了保险业特定历史时期的监管要求。“偿二代”是我国保险监管制度改革的一项重大创新,从试运营到正式实施以来运行状态良好,能够有效反映我国保险市场的风险变化。然而,近年来保险市场频繁发生多起重大风险事件,考验着“偿二代”的监管功能和效率,也暴露出“偿二代”存在的部分问题和不足。保险公司应加强风险管理制度建设,将资本使用效率纳入过程管控体系。监管机构应加强现场检查和稽核,加强对市场风险和信用风险的监测,加快推进保险业系统性风险监管制度建设,启动“偿二代”二期工程,进一步完善“偿二代”监管体系。 相似文献
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初海英 《内蒙古财经学院学报》2001,(2):28-31
国际证券业发展的态势是:国际融资证券化,证券经营机构大型化;券商业务国际化,券商业务综合化;新兴市场在国际证券市场的重要性日益明显,我国证券业面临的挑战是:证券商在规模、经营效绩、业务竞争力都和国外券商有较大差距,上市公司由于股份制改造不彻底、股本结构不合理、治理机制不完善等问题,将会受到较大的冲击,证券监管的难度增大,应对WTO,我国应采取以下措施,逐步提高直接融资比重;大力支持券商走规模化经营之路;提高上市公司质量;进一步增加政府监管的透明度,建立健全证券法规体系,改进并完善市场监管体制。 相似文献
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境外券商的创新路径及其启示 总被引:3,自引:0,他引:3
境外券商的创新实践表明,其创新一般遵循经营模式创新、业务创新、组织创新、管理创新的路径逐步展开。借鉴境外券商的创新路径及思路,国内券商可以从几方面进行创新的探索:结合实情,调整经营模式;拓宽融资渠道,夯实资金基础;适应金融创新潮流,推出多样化的金融产品系列;将“以客户为核心”的服务理念融入到组织结构的调整中;改造“集权有余、灵活不足”的管理模式,激发围绕“客户需求”的创新活力;完善激励机制和风险管理体系,为创新机制的有效发挥提供制度保障。 相似文献