我国证券公司监管现状浅析

随着证券业务的进一步发展及对经济、金融发展的影响,促进证券业健康、可持续发展对实现我国金融体制的正常运行有着越来越积极的意义。有效的监管对于减少证券公司的违规行为或过度投机,保护投资者合法权益,提高市场参与者对证券市场的信心至关重要。遵循证券监管机构的监管原则,本文从完善我国证券公司监管制度入手,对证券公司的监管现状及未来发展进行了初步探讨。     

我国证券公司风险管理存在的问题与对策

目前,我国证券公司主要存在公司治理结构失衡、内控制度不规范、不良资产比重过大、资本规模偏小、业务单一、业务结构趋同、人才缺乏等问题。根据我国证券公司风险状况,宏观控制应着重从资本监管、人员监管、信息披露制度、行业资信评级制度、证券公司保险制度、市场退出机制等方面抓起。     

当前对证券公司监管相关法规的若干缺陷

对证券公司的监管是证券监管的一个重要方面。本文从对证券公司监管法规的角度,论证了我国证券公司监管若干方面的缺陷,以期对我国证券监管法规的完善提出改进思路。     

证券公司市场退出的必要性及存在问题分析

我国证券公司作为证券市场的重要中介机构,十几年来,在改革和探索中成长,对证券市场的培育和发展起到了十分重要的作用。但是,近年来,随着市场的结构性调整和改革力度的加大,证券公司的问题充分暴露,积聚的风险也日益凸显,高风险证券公司处置和市场退出,成为了中国证券市场面临的重要课题。建立健全证券公司市场退出法律机制,有利于强化证券公司的自我约束和激励机制,有利于完善证券市场的运行机制和监管体系,有利用推进我国证券市场的国际化。文章主要从建立我国证券公司退出机制的必要性和现状出发,重点分析了当前证券公司退出机制存在的问题,以期促进证券公司健康成长,从而为我国证券市场和经济社会的发展作出贡献。     

当前对证券公司监管相关法规的若干缺陷

对证券公司的监管是证券监管的一个重要方面.本文从对证券公司监管法规的角度,论证了我国证券公司监管若干方面的缺陷,以期对我国证券监管法规的完善提出改进思路.     

我国证券公司竞争战略研究

我国证券公司产生于20世纪八十年代。本文认为在三十多年的发展中，资本扩张战略、业务多元化战略以及国际化战略构成了证券公司的三大竞争战略，形成我国证券公司发展的主线。证券公司资本扩张战略源于监管要求及业务发展的需要，当前正处于加速期；证券公司业务转型正在进行，非经纪业务占比逐渐增大；国际化战略处于初期阶段。     

证券公司创新发展路径探析

改革是资本市场实现可持续发展的必然要求,也是证券公司加强管理、提升服务水平、创新发展的不竭动力。贯彻落实郭主席"三个如何"、改善资本市场发展环境、减少经营体制机制约束、突破业务发展瓶颈迫切需要证券公司创新发展。本文着重分析了证券公司创新中存在的体制制约、监管与自身创新能力不足等问题,并重点探讨了证券公司创新发展路径,指出监管层放松管制、营造良好创新环境,证券公司抓住机遇,迎难而上,进行业务创新、服务创新和产品创新,加强团队建设,壮大创新人才队伍,真正实现创新发展。     

从我国证券公司风险处置看金融监管的制度选择

风险处置是化解金融风险的最重要环节之一.本文在阐述我国证券公司风险处置的主要模式的基础上.分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,包括完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等.     

证券公司会计核算存在的问题及监管策略

随着我国资本市场的快速发展,证券公司的数量和规模也逐步壮大,加上全国各地营业网点的延伸,给证券公司的资金管理和财务管理带来了较大的压力,如何实现如此庞大的组织的会计核算的有序进行是一个亟待解决的问题.本文以证券公司会计核算为研究对象,在总结会计核算对证券公司重要性的基础上,分别对当前我国证券公司常用会计核算模式及其特点加以总结,据此从证券公司会计核算在政府层面、法律层面和内部控制层面存在的问题进行阐述,并在文章最后针对这些问题分别从统一集中式会计核算的模式、建立职能清晰的政府会计核算体系、提高会计审核管理力度等角度提出相应的监管完善策略,旨在促进证券公司会计核算规范性的同时,有效维护投资者的利益.     

我国证券公司风险处置问题探析

证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式，分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题，如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等，提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议，如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。     

证券公司新型业务与高风险业务研究

市场经济背景下，证券公司只有不断调整业务模式，改变原有盈利结构才能跟紧不断变化的社会经济形势。股票质押式回购、场外衍生品交易、融资融券等新型业务表现出顺周期效应，不仅已列入证券公司法定经营范围，并逐步成为券商的重要收入来源。由于新型业务的配套监管制度还未完善，加之部分证券公司为了追求利润而忽视了业务风险，导致业务发展过程中风险事件激增。本文深入分析了我国证券公司新型业务的潜在风险，对比了国内外宏观审慎监管框架，进而提出促进我国证券公司新型业务健康发展的政策建议。     

我国中小证券公司外部监管政策分析

我国证券业经历了近二十年的发展,产生了一大批能满足市场多样需求的中小证券公司。通过对我国中小证券公司生存环境状况调查问卷的统计研究,目前的政策法规中,对中小证券公司生存环境状况产生影响的法规分别有新业务准入制度、风险监管制度、浮动佣金制度、保荐人制度。     

我国证券公司全面风险管理研究

本文从分析证券公司全面风险管理的定义入手,梳理出证券公司全面风险管理所包含的框架,在此基础之上,分析了我国证券公司风险管理实施平台、风险管理过程和风险管理监管等现状。最后,提出了我国证券公司实施全面风险管理的策略。     

论我国证券公司监管的改革取向——基于博弈悖论的视角

针对我国证券市场屡屡出现证券公司等参与主体违反市场法规的行为，运用博弈悖论对监管机构与券商之间以及不同券商之间的博弈行为进行分析。从博弈悖论的视角指出我国证券公司监管的改革取向：政府部门或上级监管机构必须加强对下级监管机构的监管；必须在监管思路上推陈出新；必须放松证券市场佣金价格规制；必须充分发挥证券公司行业协会的自律管理功能。     

券商视角的证券立法缺陷及其完善

《证券法》应根据证券市场现状和证券公司业务新发展进行适时修改,以应对证券公司创新业务发展带来的新挑战,强化对证券公司使用人员的监管,满足证券公司结构转型与经营模式升级需求。应赋予证券公司监督管理客户职责法律依据和合理性,放开证券业人员从事股票买卖行为并进行适当规制,改革金融业经营模式和金融监管模式,强化和完善对证券公司非证券业务类子公司的监管,进行证券公司危机处置和证券投资者保护立法,健全证券市场信息披露和报送制度并加强监管证券违法行为。     

中国证券市场诚信基础分析

诚信是现代市场经济运作的基本道德标准。目前我国证券市场上大大小小屡见不鲜的各种信息失真或欺诈，已严重影响了我国证券市场的规范发展，究其原因有上市公司、证券公司、监管机关、政府部门等方面的问题。     

我国证券业资本监管与国际银行业资本监管的比较与借鉴

摘要：2006年以来,在借鉴巴塞尔资本协议等国际经验并结合我国实际情况的基础上,我国对证券公司实施了以净资本为核心的风险监管制度．建立了证券公司业务范围和规模与净资本动态挂钩的资本约束机制,有效抵御了此次国际金融危机对我国证券行业的冲击。此次国际金融危机暴露出巴塞尔资本协议存在重大缺陷,因此有必要将其与我国证券公司资本监管制度进行比较,分析相同与不同之处,并借鉴国际金融危机后巴塞尔资本协议的改革趋势,为下一步完善我国证券公司资本监管制度提供有益帮助。     

证券公司内部控制合理性解析

内部控制管理是证券公司现代化管理的重要组成部分,证券公司是资本市场组成的重要一环,作为资本主义市场的金融中介,证券公司的内部控制问题比一般公司更加突出.近几年我国的证券公司接二连三的关闭、破产,这说明了证券公司内部控制机制建设的合理性对证券公司未来发展起着至关重要的作用.本文从解析证券公司内部控制体系合理性的内涵入手,分析我国证券公司在内部控制合理性方面存在的问题,并针对问题提出相应的建议和具体的解决对策,以使我国证券公司建立起完善的内部控制体系,提高内部控制管理的合理性,维护证券公司的长久发展.     

试论证券公司业务转型和监督模式

随着我国经济的快速发展,国内经济市场转型已初步完成,市场发展日渐规范。从中国证券市场发展历程来看,十余年间经历了无数曲折,经过不断改革,各项监管措施不断完善,使得我国证券市场越来越成熟,对经济发展的推动作用越来越明显。但随着证券市场国际化发展进程的不断加快以及网络交易方式模式的诞生,使得证券公司生存环境发生变化,传统业务模式已不能适应新的市场环境,业务转型迫在眉睫。但当前证券公司转型普遍存在问题,且行政监督方面有待加强。本文将针对证券公司业务转型与监督模式展开研究和分析。     

我国证券公司融资模式研究

我国证券公司的融资难是一个日益突出的问题,融资问题已经成为制约证券公司甚至整个证券市场发展的主要瓶颈。文章主要探索制约我国证券公司融资的主要影响因素,并借鉴国外先进的融资经验,试图寻找一种适合我国证券公司融资的模式,希望拓宽证券公司的融资渠道,促进其健康快速发展。