不完全契约的成因、风险及其应对

不完全契约和资产专用性引致了交易中的敲竹杠问题，并带来生产成本和交易成本的上升。本文通过研究不完全契约的成因以及引发的风险——敲竹杠行为，提出了三个方面的应对机制，在此基础上分析了不完全契约理论在企业人力资本管理和企业组织模式选择中的应用。     

研发外包中的技术转移效率研究——不完全契约视角

研发创新已经成为当今企业核心竞争力重要来源,但研发外包为何没有象制造业外包那样普遍?从不完全契约理论的视角看,研发外包契约存在较强的不完全性特征是研发外包发展受限的主要原因之一,而事后技术转移效率是影响研发外包契约效率的一个重要方面,因此,如何尽量避免缔约方在事后向对方敲竹杠是提升事后技术转移效率的关键。通过建立事后技术转移的数学模型分析敲竹杠行为发生的机制及其影响,认为研发外包契约事前确定的技术许可费用和产权分配方式是决定事后敲竹杠行为是否发生以及发生后影响大小的关键因素。其中,技术许可费用的设定有固定价格和灵活价格两种模式,即刚性契约和柔性契约,通过分析,事前签订柔性契约可以相对提高事后技术转移的效率;在产权安排上,委托方拥有创新技术的知识产权可以降低事后机会主义行为的概率。     

银行辛迪加贷款结构及其影响分析

本文分析了由信息不对称引起的代理行的道德风险,以及逆向选择如何影响银行辛迪加的贷款结构;然后分析了不同规模和集中度的银行辛迪加贷款对银行解决企业财务困境和敲企业竹杠等行为的影响.     

经销关系中双边道德风险的一种契约解决机制

对于需要进行专用性资产投资或通过契约安排形成专用性资产投资的经销关系中,往往会存在双边道德风险:一是生产商敲竹杠的道德风险;二是经销商隐蔽行为的道德风险。本文通过一个简单的不完全契约安排试图解决这种双边道德风险,以取得社会最优投资,促使交易的完整进行。     

流动人员就业稳定性与专用性人力资本投资研究--基于不完全契约理论的一个解释

文章基于不完全契约理论,在“敲竹杠”模型中引入员工就业不稳定性,分析了员工就业稳定性与专业用性人力资本投资的关系,认为员工稳定性的就业预期对于企业进行专用性人力资本投资是一种激励;而企业在培训后提高薪酬福利待遇对于员工专用性人力资本投资也是一种激励。文章还通过东莞调研数据运用有序logit模型对这些结论进行验证。同时,提出了提高流动人口就业稳定性和专用性人力资本投资的建议,主要包括：改进户籍制度、提供公共服务等政府制度供给。     

基于公平心理偏好的投资博弈——敲竹杠问题的一个行为解决

敲竹杠问题是不完全合约理论的中心话题,经典文献认为,如果合约是不完全的,当事人的专用性投资会引发敲竹杠风险从而导致无效率的专用性投资。但是,关于敲竹杠问题的文献通常假定事后谈判结果对事前投资成本不敏感。通过在雇佣双方的投资博弈中引入投资成本相关性这种合作的谈判方式,将传统敲竹杠模型中影响谈判力的因素与当事人对公平偏好的行为因素二者融合,本文证明:与传统的投资博弈相比,在投资成本影响企业(雇员)谈判力的情况下,双方有更强的专用性人力资本投资激励。雇佣双方所面临的敲竹杠风险取决于双方的初始谈判力,且双方有可能在事前做出社会最优甚至过度的投资。这也从一个方面解释了现实中大量存在的有效投资现象。     

积累性创新、信息不对称和激励

在积累性创新链中,创新收益在序贯创新者之间的分配是一个重要的激励问题,一个良好的创新激励机制应该使得积累性创新的利益在序贯创新者之间进行合理的分配。本文基于信息不对称的假定,研究了积累性创新中最优专利许可费大小和时序决定问题。与Green＆Scotchmer、Scotchmer的结论不同,我们发现,事前专利许可并不一定能够解决先期创新者对后续创新者的敲竹杠行为。本研究为现实中观察到的一些产业中事后专利许可现象提供了理论上的解释。     

人力资本投资的资产专用性问题及其防范机制研究

专用性人力资本投资所具有的不完全契约性及资产专用性等特征必然导致了投资双方的激励缺乏问题。文章通过构建专用性人力资本投资的“囚徒困境”模型说明了该现状，并在此模型基础上从不完全信息下的静态博弈到动态博弈再到无限次合作博弈构建了专用性人力资本投资的决策模型。通过对决策模型的分析，文章找出了防范机制的三个关键点，即：稳定的雇佣关系、充分的授权激励以及充分的流动机制。     

罢工的意义

如果只把罢工看作敲竹杠,企业将会面临更棘手的管理难题。在5月份接连出现的若干起＂罢工＂事件中,广州本田汽车零部件有限公司的工人罢工尤为引人注目。200多名身着白衣白裤、头戴印有Honda字样红色帽子的工人或站或坐的画面让我们既觉得熟悉，又觉得陌生。我们经常在电视屏幕上看到这样的场景，但那是在别的国家。     

商人法外监督是进步力量

事件 Event 潘石屹近期表示：“社会上有一些人，手中有一点权力就要利用到极致，敲竹杠、留下过路钱．这是土匪、强盗式的做法。这是与我们所处的团结合作的时代格格不入的。