公共采购塑造创新的方式、机制及障碍:文献综述与展望

作为创新政策需求方复兴的核心工具之一,公共创新采购（PPI）具有改善公共服务效能和促进技术创新的双重功能。通过梳理国内外文献,从方式、机制及障碍等方面对公共创新采购研究进展进行评述。从原理看,以公共采购者、创新提供者和中介为主要参与者的公共创新采购,其本质是一个由采购过程和创新过程耦合而成的系统且包含3种机制,即交易实现机制、创新生成机制和创新扩散机制;从实践看,框架条件、组织能力、需求识别和传递、风险管理是影响公共创新采购政策效果的主要障碍。最后,总结公共创新采购研究理论框架,提出未来研究方向。     

政府采购与企业创新的作用关系及边界条件探究[ ]——来自Meta分析的证据

针对政府采购与企业创新的作用关系和研究分歧,以创新链划分企业创新活动,对41篇文献进行Meta分析发现：政府采购与技术研发中度正相关,与成果转化强正相关;融资约束与信号传递在政府采购与技术研发关系中具有部分中介作用,且信号传递部分中介了政府采购与成果转化的关系。文化背景仅负向调节了政府采购与技术研发的关系,产业类型对这一关系具有正向调节作用;GPA参与方属性及其与长期导向的交互均正向调节政府采购与企业创新的关系;数据特征负向调节政府采购与企业创新的关系。以上结论验证并拓展了相关研究,为企业创新管理研究和政府采购政策设计提供了参考。     

科技创新与金融创新耦合系统脆弱性及政府干预

从理论上论述了政府干预科技创新与金融创新耦合系统脆弱性的必要性、途径及作用机制。基于以耦合系统内部结构为表征的实体子系统脆弱性和以公共创新环境、耦合系统综合效益为测评工具的虚像子系统脆弱性3个维度构建耦合系统脆弱性指数，分别采用静态面板固定效应回归及动态面板两阶段系统GMM回归，实证检验了我国政府干预对耦合系统脆弱性的实质影响。研究表明：在各类干预举措中，政府采购政策与知识产权保护政策效应明显，特别是知识产权保护政策效应潜力巨大；财政政策领域明显存在过度干预现象，其它政策效应或不显著或有违初衷，亟待调整与完善。     

Embracing invention similarity for the measurement of vertically overlapping claims

ABSTRACT

Clear and well-defined patent rights can incentivize innovation by granting monopoly rights to the inventor for a limited period of time in exchange for public disclosure of the invention. However, with cumulative innovation, when a product draws from intellectual property held across multiple firms (including fragmented intellectual property or patent thickets), contracting failures may lead to suboptimal economic outcomes. However, an alternative theory, developed by a variety of scholars, contends that patent thickets have a more ambiguous effect. Researchers have developed several measures to gauge the extent and impact of cumulative innovation and the various channels of patent thickets. This paper contends that mis-measurement may contribute to the incoherence and overall lack of consensus within the patent thickets literature. Specifically, the literature is missing a precise measure of vertically overlapping claims. We propose a new measure of vertically overlapping claims that incorporates invention similarity to more precisely identify inventive overlap. The measure defined in this paper will enable more accurate measurement, and allow for novel economic research on cumulative innovation, fragmentation in intellectual property, and patent thickets within and across all patent jurisdictions.     

公众参与如何影响企业绿色技术创新——基于中介效应和空间效应的分析

绿色技术创新是破解资源环境约束的根本之计，公众参与作为一种“软约束”对绿色技术创新的作用日益凸显。本文基于公众弥补“政府失灵”和“市场失灵”的独特优势，系统探讨了公众参与对绿色技术创新的影响以及传导机制，并立足于创新对象的不同，利用固定效应模型、中介效应模型及空间计量模型对其进行了实证检验。结果表明：（1）公众参与能够显著地提升绿色工艺创新，而对绿色产品创新的作用并不明显；（2）公众参与依赖于政府环境规制迫使企业污染成本内部化，进而间接影响绿色工艺创新；（3）区域异质性方面，经济较发达地区公众参与对绿色工艺创新的作用更为明显；政府环境规制在公众参与度较高的地区对绿色工艺创新或产品创新的正向促进效果更为明显；（4）空间效应方面，本地公众参与不仅会提升本地绿色工艺创新，同时这种正向效应也会辐射到经济差距较小的周边地区。本文的研究有利于厘清公众参与对绿色技术创新的影响效应，明确其作用路径，为“三方共治”治理体系的有效实施提供参考。     

A regional perspective on the structural transformation of China's national innovation system since 1999

Observing the structural transformation of China's National Innovation System (NIS) since 1999 is useful for understanding the rapid economic growth experienced in China and for adjusting the development strategies of other late-industrializing countries. The following article uses the regional specialization coefficient (RSC) method to analyze the structural transformation of China's NIS from the perspective of eight large economic regions (8LERs) from 1999 to 2006. The NIS has achieved its initial objectives and two of the three major characteristics of China's NIS identified in Sun's (2002) [1] paper have changed since 1999: the funding structure — from a government- to an enterprise-centered model; and the performing structure — from a double-centered model divided into enterprises and research institutions, to one solely led by enterprise. The regional structures of China's innovation system conform to the macro structure on a national level, while regionally, a wide variety of changing models of RSC affect different locales. The Chinese central government remains the leading force in reforming its innovation system with “Chinese Characteristics”.     

政府扶持企业技术创新的政策效应分析

企业是技术创新的主体,但创新成果的"公共产品"特性会导致市场失灵,单靠市场对企业创新的激励作用很难达到社会最优研发投入水平。这就需要政府进行适度的干预,从而在一定程度上弥补"市场失灵"带来的缺陷。总结并分析了政府采购、公共研发、政府财政资助等相关科技政策对企业技术创新的引导及调控作用,对于正确制定并利用科技政策提高企业创新能力具有一定的借鉴意义。     

Restrictions on Competition in Municipal Competitive Procurement in Sweden

The bidding process in public procurement in Sweden is a first-price sealed bid auction. Although there is a competitive effect on the bids in this type of auction, the contracting entity can, through the choice of procurement procedure, restrict the number of bidders. This paper studies this choice and imposes an implementation cost on the contracting entity to motivate such a restriction. The results, based on data for Swedish municipalities, suggest that contract specifications and municipality characteristics (that are assumed to influence the implementation cost) affect the volume of the procurement and the number of bidders but not necessarily the choice of procurement procedure.Special thanks to Karl-Gustaf Löfgren and Xavier de Luna for valuable comments and suggestions on this paper. Financial support from The Swedish Competition Authority and the Swedish Council for Research in Humanities and Social Sciences (HSFR) is gratefully acknowledged.     

创新驱动下城市产业生态转型升级研究——基于城市空间杜宾模型的实证

由工业化初期向工业化中后期转变的关键时期，我国的产业增长方式将经历从资源和资本驱动转变为创新驱动的过程。以创新为驱动力，延长产业价值链，实现产业结构的合理化与高度化，已然成为研究的重点。本文基于空间杜宾模型，利用2002-2017年272个城市的面板数据，研究了城市创新驱动与产业转型升级的关系，得出了以下结论：城市产业转型具有正的空间溢出效应，创新驱动能显著提升城市产业转型升级的水平，并且城市的创新驱动水平对周边城市的产业转型升级有明显的促进作用。进一步研究，发现城市群的出现能有效加强城市创新驱动对周边城市产业转型升级的促进作用。本文通过替换指标、邻接关系矩阵替换、分组检验等方式进行稳健性检验，实证结果保持稳健。     

政府技术采购的权力寻租模型及规制措施

政府技术采购作为一项公共政策工具,能够极大地推动技术创新。基于经济人动机,政府技术采购领域不可避免地存在权力租金交易。借助委托-代理理论,构建了政府技术采购的权力寻租模型。权力寻租可能带来种种社会危害,如破坏社会的生产力水平、降低公众的福利水平、导致科研单位的X-低效率。为最大限度地降低政府技术采购领域中权力寻租的规模和概率,有必要明确政府管理部门的角色定位、建立租金的消散机制、实行高薪养廉与预防寻租相结合的机制、完善对权力寻租行为的监督机制和加大对租金交易的惩罚力度。     

财政科技支出、企业生命周期与技术创新

基于中国经济高质量发展目标导向，利用2007—2017年中国沪深A股上市公司数据，针对“财政科技支出—企业技术创新”范式进行分析并基于生命周期视角加以检验。结果发现，财政科技支出对企业技术创新活动产生正向驱动并展现出明显的结构性创新动力，即财政科技支出对于实质性技术创新活动的驱动更强，对于非实质性技术创新活动的促进作用不明显。在界分企业生命周期后发现，在企业成长期及成熟期，财政科技支出在驱动技术创新方面卓有成效，但在衰退期创新增益并不显著。此外，政府激励结构是影响财政科技支出效力释放的重要条件。地方政府在“为增长而竞争”导向下，财政科技支出的创新驱动效果被限制；在“为创新而竞争”导向下，财政科技支出能够充分发挥其结构性创新驱动作用。研究结论可为合理规划财政科技支出、完善政府激励体制构架提供实证依据。     

开放式创新驱动制造业绿色转型了吗——一个有调节的中介效应模型

“双碳”目标和能源转型战略背景下，能否以及如何通过开放式创新驱动制造业绿色转型意义重大。根据2013—2020年中国内地30个省份面板数据，构建有调节的中介效应双向固定效应模型，探究开放式创新对制造业绿色转型绩效的影响效果及实现路径。结果表明，开放式创新通过提升技术研发能力、优化能源消费结构显著影响并提升制造业绿色转型绩效，其作用效果受到市场结构调节。异质性分析发现，双向开放式创新对制造业绿色转型绩效的作用存在差异，内向型开放式创新的驱动作用强于外向型开放式创新。研究可为中国制造业扩大创新优势、加速绿色转型提供政策参考与经验借鉴。     

发展文化创意产业 推动我国经济转型

发展文化创意产业是后危机时代促进我国经济转型的一项重要战略举措。结合当前我国文化创意产业的发展特征,提出要从创意人才战略、知识产权保护、企业融资渠道、创意产业技术创新、产业扶持政策和产业集群发展6个方面构建完善的产业政策体系,进一步促进文化创意产业发展,推动我国经济转型。     

Taking the Lab to the Field: Experimental Tests of Alternative Mechanisms to Procure Multiple Contracts

The first part of the paper reports the results from a sequence of laboratory experiments comparing the bidding behavior for multiple contracts in three different sealed bid auction mechanisms; first-price simultaneous, first-price sequential and first-price combinatorial bidding. The design of the experiment is based on experiences from a public procurement auction of road markings in Sweden. Bidders are asymmetric in their cost functions; some exhibit decreasing average costs of winning more than one contract, whereas other bidders have increasing average cost functions. The combinatorial bidding mechanism is demonstrated to be most efficient. The second part of the paper describes how the lab experiment was followed up by a field test of a combinatorial procurement auction of road markings.     

Pre-commercial procurement,procurement of innovative solutions and innovation partnerships in the EU: rationale and strategy

We discuss public procurement instruments for acquiring innovation, focusing on the European Pre-commercial Procurement, Procurement of Innovative Solutions and Innovation Partnerships. We analyse, in particular, how firms’ innovation incentives are affected by: (i) economies of scope and externalities between R&D and large-scale production; (ii) the degree of specificity of the innovation; (iii) the presence of Small and Medium Enterprises in the market and the level of market competition; (iv) the risk of market foreclosure and supplier lock-in. Our study contributes to the literature on incentives in demand-side innovation policy by tapping into the contractual design features and by offering relevant implications for academics and policy-makers.     

创新系统视角下创新政策效应研究* ——基于中国省级面板数据的分析

本文遵循维佐利克和哈克特（Wieczorek and Hekkert）的研究思路,构建了创新政策的作用路径模型,并在创新政策体系框架下,利用超效率DEA模型和面板数据模型,研究了创新政策对创新系统绩效的影响。研究结论表明,“政府财政科技拨款”、“政府采购政策”、“知识产权保护政策”与我国创新系统绩效呈显著的正相关关系;“研发税收优惠政策”、“金融支持政策”、“基础设施政策”与我国创新系统绩效无显著的相关关系;“教育投入政策”、“开放政策”与我国创新系统绩效之间有显著的负相关关系。据此本文提出相应的政策建议。     

知识产权保护与发展中国家创新能力提升——来自中国的实证分析

分析知识产权保护对发展中国家的影响,需要考虑知识产权保护对发展中国家自主研发能力的作用,需要以发展中国家创新能力的提升为研究归宿。文章在考虑了发展中国家培育自主创新能力必要性的基础上,分析了发展中国家在开放条件下实施知识产权保护战略时面临的多重困境。对中国的实证研究表明:知识产权保护是影响FDI规模和质量的重要因素;知识产权保护促进了内资企业的创新能力,并通过研发投入的加强提高了国际技术溢出的吸收效果;加强知识产权保护带来更多更高技术含量FDI的正面效应,可以弥补其对技术溢出的抑制效应。     

制造业企业业务流程数字化与企业价值：基于动态能力的视角

本文从数字化转型的核心——业务流程数字化的视角,采用2007-2021年沪深A股上市公司制造业企业数据,基于动态能力理论来探索业务流程数字化对企业价值的影响及其作用机制。研究发现：采购和供应数字化、生产数字化和销售数字化对企业价值有显著的正向影响,通过工具变量法缓解内生性问题后结果依然显著。这种影响主要通过生产效率、吸收能力和创新能力的路径发挥作用。适应能力路径发挥了遮掩效应,部分原因在于适应能力对企业价值的二次非线性关系,以及企业资产规模对两者的负向调节作用。进一步分析发现,在业务流程数字化中,生产数字化通过生产效率提升企业价值的作用最小,通过技术创新提升企业价值的作用最大。这一结论不仅深化和拓展数字化转型理论基础,而且对制造企业实施数字化转型提供理论参考。     

欠发达地区云协同创新嵌入机制研究

针对协同创新网络化导致欠发达地区在产业创新生态系统中功能失位的问题，提出欠发达地区基于现有创新资源的潜在价值嵌入云协同创新机制解决方案。建立多维集成产业云协同创新平台是欠发达地区嵌入云协同创新的前提，多维集成的系统性框架强调创新组织、创新机制和创新政策三者对创新资源集成、云技术集成绩效的保障作用。云协同创新平台的开放性和共享性有利于增加欠发达地区参与协同创新的方式，欠发达地区可遵循创新情境嵌入-创新网络嵌入-创新需求嵌入-创新项目嵌入-创新能力嵌入过程，逐渐嵌入区域云协同创新生态系统，实现从创新资源云服务需求者到供给者的转变。     

USING COMMERCIAL DISCIPLINE TO IMPROVE AUSTRALIAN DEFENCE PROCUREMENT: MISPLACED ENTHUSIASM?

Australia, like other democracies, has long sought to improve the efficiency and effectiveness of procurement for national defence. A recent review exhorted Defence procurement managers to exert greater “commercial discipline.” Similar calls have been made in other countries. This paper tests such public sector emulation of commercial practice by comparing the relative effectiveness of procurement via in‐house arrangements; a public procurement agency detached from Defence; and privatized provision. We show that what matters is not public or private ownership but how ownership and management are integrated and what incentive structures are applied. (JEL H44)