国际反洗钱新趋势及对我国反洗钱监管的启示

FATF作为国际社会反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性和影响力的专业组织,FATF建议等约束性文件的制定与出台会对各国未来反洗钱工作的开展产生实质的影响力和约束力。金融行动特别工作组(FATF)作为国际反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性和影响力的国际组织,其工作趋势对我国未来反洗钱工作的开展具有重要的指导性和约束力。我国自2007年加入FATF以来,积极加强与FATF及FATF类型的区域性反洗钱组织的国际合作,成为国际社     

要闻回顾(2010年6月20日～7月7日)

6月20～25日金融行动特别工作组(FATF)第二十一届第三次全会及工作组会议在荷兰阿姆斯特丹举行,来自35个FATF成员、8个区域性反洗钱组织及国际货币基金组织、世界银行等其他国际组织的代表400余人参加了会议。全会同意给予印度FATF正式成员资格,并一致通过了欧亚反洗钱组织(EAG)、西非政府间反洗钱组织(GIABA)、东南非反洗钱组织(ESAAMLG)成为FATF准成员的申请。     

FATF新标准对我国反洗钱工作的影响浅析

2012年2月金融行动特别工作组(FATF)通过新的FATF反洗钱和反恐怖融资标准。我国作为该组织的成员单位,将面临标准变化的诸多影响。将我国反洗钱工作与国际接轨将为我国打击洗钱犯罪注入强大推力。本文针对此提出了完善反洗钱风险划分指引、加大特定非金融机构监管、增加税收犯罪为反洗钱罪上游犯罪等相关建议。     

受益所有人身份识别的国际经验

FATF是反洗钱、反恐怖融资与扩散融资领域的国际组织,负责制定全球统一的政策标准,并通过国家互评估等方法促进成员国或地区(以下简称成员)有效执行国际准则。在其《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资国际标准--FATF建议》(以下简称《建议》)第24条中,FATF明确区分了法人基本所有权及受益所有权信息,要求成员确保反洗钱主管部门、金融机构和特定非金融行业及时、完整、准确地获取法人受益所有人和实际控制人信息,并要求成员就受益所有人信息加强国际合作。     

FATF国际合作审查机制演变及对我国的启示

金融行动特别工作组(FATF)在2000年建立的第一代国际合作审查机制(NCCT)的基础上,于2007年成立了国际合作审查小组(ICRG)。经过多年实践,ICRG在国际合作审查方面形成了一套行之有效的作法。本文对FATF自2000年以来国际合作审查机制的基本情况和历史沿革进行了研究,并提出对我国的启示。     

FATF类型研究报告对完善我国证券业反洗钱监测体系的借鉴

金融行动特别工作组(FATF)作为当今世界最具权威性的反洗钱国际组织,每年会对不同领域的洗钱风险和手法展开研究并出台类型研究报告,并依此指导和评估各国的反洗钱工作。本文通过研究FATF2009年10月发布的《证券业洗钱和恐怖融资研究报告》,运用《报告》成果对我国现行证券业反洗钱监测体系进行分析评估,提出了完善建议。     

新加坡第四轮反洗钱评估情况分析及对我国互评工作的建议

金融行动特别工作组(以下简称"FATF")成立于1989年,目前已经成为国际反洗钱/反恐怖融资领域最有影响力、最具权威性的国际组织,成员包括37个国家和地区.FATF不定期对其成员提供一个在执行反洗钱/反恐怖融资的评估(以下简称"互评"),给出互评建议,促进成员在反洗钱/反恐怖融资方面更好更快的发展.新加坡作为FATF成员之一,经过2008年2月第三次互评之后,积极采取措施,于2016年9月27日正式通过第四轮互评.本文对新加坡第四轮互评情况进行分析,并为即将接受互评的我国提出建议.     

澳大利亚反洗钱与信息技术应用（上）

自上世纪80年代以来，澳大利亚在国际反洗钱领域一直保持领先地位。澳大利亚是国际金融行动特别工作组(Financial Action Task Force，FATF)的创始国之一，同时也是该组织在亚太地区秘书处机构(Asia／Pacific Group，APG)的发起和资助国。澳大利亚政府的反洗钱战略主要包括以下三个方面的内容。     

当前国际金融业反洗钱形势变化及政策建议

本文基于毕马威国际公布的调研数据与金融行动特别工作组(FATF)新监管政策,从业务和监管两个方面分析当前国际金融业反洗钱形势的主要变化,提出国际金融业应对反洗钱形势变化的政策建议。     

完善反洗钱工作机制的几点思考

2007年6月28日,在中国反洗钱事业的发展史上具有里程碑的意义.是日,在法同巴黎召开的金融行动特别工作组(FATF)第十八届第三次全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织的止式成员.从此,中国在国际最具权威的反洗钱国际组织争取到了话语权,表明中国作为负责任大国,在国际反洗钱和反恐融资领域富有成效的工作得到了国际社会的普遍认可.……     

我国参与国际反洗钱金融情报合作问题研究——基于FATF关于中国反洗钱评估报告的分析

本文通过对反洗钱金融情报工作相关国际文献进行解读后发现:一方面,FATF和埃格蒙特集团这两大国际反洗钱组织在金融情报工作制度体系和组织体系的协同方面取得了显著进展,以埃格蒙特集团为核心的国际金融情报合作机制在世界范围内的覆盖水平迅速提升;另一方面,中国自2007年成为FATF成员国以来,参与金融情报国际合作进展缓慢,形成明显"反差"。随着中国在国际反洗钱领域整体参与程度的提高,上述"反差"实际反映的是中国参与反洗钱金融情报国际合作机制的紧迫性问题。因此,中国金融情报体系加入埃格蒙特集团将是必然选择。     

LEI促进全球贸易安全探讨

自2020年初新冠肺炎爆发以来,全球贸易安全受到巨大影响.在新冠肺炎疫情全球蔓延之际,金融行动特别工作组(FATF)发现各国在医疗器械和国家补贴方面的网络犯罪与网络欺诈明显增多,全球贸易安全问题形势严峻,国际货币体系的脆弱性是全球贸易安全的一大威胁.各国政府、国际组织和专家们认为推广和使用全球法人识别编码(LEI)有助...     

应对FATF评估的政策建议

2020年10月1日,金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on Money Laundering,FATF)第一次公布了自FATF互评估以来我国在强化后续进程中反洗钱和反恐怖融资工作措施方面的进展情况。从第一次后续评估的情况看,虽然FATF对我国3个技术合规性指标进行了重新评级,从“部分合规”上调至“大致合规”,但在40项技术合规性指标中.     

特定非金融业反洗钱的国际经验与中国实践

特定非金融业的反洗钱职责 　　关于洗钱,不同的国家有不同的定义.国际反洗钱组织金融行动特别工作组(FATF)将洗钱定义为:"凡隐匿或掩饰因犯罪行为所取得财物的真实性质、来源、地点、流向及转移,或协助任何与非法活动有关系的人员规避法律应负责任者,均属洗钱行为".……     

特定非金融业反洗钱探析

特定非金融业与金融业一样必须承担相应的反洗钱职责,与金融业相比,目前特定非金融业的反洗钱实践还相对欠缺.本文在对特定非金融业的洗钱反洗钱职责进行剖析的基础上,分析了FATF组织对特定非金融业反洗钱的标准及其国际实践情况,提出了我国特定非金融业开展反洗钱工作的步骤和建议.     

借鉴反洗钱经验 完善外汇市场微观监管体系

“风险为本”的反洗钱监管理念,是由国际上最具影响力的政府间反洗钱和反恐怖融资组织、全球反洗钱和反恐怖融资标准的制定机构一反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on Money Laundering,FATF)在2012年提出的,旨在通过创新监管机制和监管理念来提高反洗钱的工作效率。     

亲历"反洗钱"

目前,洗钱已成为国际银行界所遇到的最严重的问题之一,全球各国尤其是西方国家正采取严厉措施予以应对,国际金融特别行动组织(FATF)则是全球合作反洗钱的一面旗帜。中国2006年10月的《反洗钱法》为中国政府与国际社会联合反洗钱铺下红地毯。反洗钱也自然成为本刊的重要话题。本文作者将向您娓娓讲述其亲身经历的几则反洗钱故事。     

要闻回顾

2月9日 由中国人民银行、最高人民法院、最高人民检察院、外交部、公安部等部门组成的中国政府代表团参加了在巴黎召开的反洗钱金融行动特别工作组(FATF)全会，这是2005年1月中国成为FATF观察员后，首次派代表团参加FATF全会。     

工行CIIS系统防堵不良信用客户再融资约614亿

2月25—27日，金融行动特别工作组（FATF）第20届第2次全会在法国巴黎举行，来自34个成员、8个地区性反洗钱与反恐融资组织以及经济合作与发展组织（OECD）、联合国禁毒署（UNODC）、世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、埃格蒙特集团、离岸银行监管组织（OGBS）等有关国际组织和机构共300余名代表参加了会议。中国人民银行代表团出席了会议。     

丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示——FATF互评估视角

2017年,国际金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on Money Laundering,以下简称"FATF")对丹麦进行了第四轮反洗钱国际互评估工作。互评估报告指出,丹麦反洗钱工作在受益所有权透明度、信息交换机制、罚没制度等方面具有优势,但也存在国际洗钱风险评估不健全等诸多问题。我国正值迎接FATF第四轮互评估的准备阶段,学习和借鉴欧洲反洗钱先进国家的工作得失,不但对我国应对反洗钱国际互评估工作具有重要的参考价值,更有助于完善我国反洗钱工作体系,推动我国反洗钱工作引向深入。本文在参考FATF互评估报告基础上,总结归纳了丹麦反洗钱工作的特点及问题,并对比和结合我国反洗钱工作实际,提出了针对性建议。