碳限排、R&D补贴与技术进步偏向——基于DCGE的情景分析

利用动态可计算一般均衡(DCGE)方法,笔者就分别实施碳排放限制政策、RD补贴政策及它们同时实施时的技术进步偏向进行了模拟分析。结果发现:碳排放限制政策加快了化石燃料节约型和清洁能源使用型技术进步,政策引入时间对这两种技术进步偏向的影响相反;RD补贴政策加快了知识使用型技术进步,过高的RD补贴率会对GDP造成损失;同时实施上述两种政策时,其合力将减慢资本使用型技术进步速率,而加快知识使用型及化石燃料节约型技术进步速率,并且在适度的RD补贴率水平下,较早的政策引入能够减少GDP损失。     

导向型环境政策对企业技术选择及其生产率的影响--来自中国发电行业的经验证据

文章将2005年《可再生能源法》的颁布作为一次自然实验,使用“倍差法”估计了可再生能源政策对清洁发电技术带来的影响,并考察了该政策是否有利于发电行业的清洁技术偏向。研究发现：（1）《可再生能源法》及相关政策激励了清洁发电技术的使用及生产率的提升,相对于污染发电企业,2005年之后清洁发电企业的发电量与 T F P平均上升了8％和10％;（2）在时间趋势上,政策效应存在逐渐增强的趋势;（3）我们使用“匹配差分法”比较了2005年之后有补贴的企业与没有补贴企业 T F P的差异,比较结果发现有补贴的企业 T F P上升得更快,并且这些企业 R＆D投入也更多。因此认为可再生能源政策促进了发电行业的清洁技术偏向。文章的结论不仅对判断公共政策在改变环境技术偏向中所起的作用具有一定的启发意义,而且能够为相应的环境政策出台提供理论依据。     

劳动禀赋结构与技能偏向性技术进步——基于技术前沿国家的分析

本文分析了技术前沿国家劳动力市场极化背景下劳动禀赋结构对技能偏向性技术进步的影响。理论模型表明,技能偏向性技术进步的方向取决于高、中、低技能劳动间的替代弹性和劳动禀赋结构的变化。实证结果表明,劳动禀赋结构对技能偏向性技术进步存在显著的影响。其中,1970-1990年间,高技能劳动与中低技能劳动存在替代关系,因此,高技能劳动相对供给上升促进了高技能偏向性技术进步。1990-2007年间,高技能劳动与低技能劳动变为互补关系,因此高技能劳动相对供给上升同时促进了高、低技能偏向性技术进步,但抑制了中等技能偏向性技术进步。本文的结论为劳动力市场极化提供了支持证据,也为研究中国就业极化现象提供了借鉴。     

中国技术进步偏向性的测算与分析

借助不变替代弹性生产函数,利用1985—2013年中国的相关数据,测算了中国技术进步的总体偏向性以及资本增强型技术进步和劳动增强型技术进步的变化速率。结果表明:资本与劳动的替代弹性约为0.402,资本与劳动呈现互补特征,且中国的技术进步呈资本偏向性。指出:从技术进步偏向看,独立自主的发展方针、实现国家工业化的目标以及资本和技术的缺乏共同导致了目前中国的技术进步偏向;中国工业化向高技术发展仍会加强技术进步的资本偏向性,并将引发一系列问题。认为短期内中国仍需维持一定规模的传统劳动密集型产业,长期应大力发展人力资本密集的现代服务业等第三产业。     

技术进步偏向、创新要素配置与经济韧性

基于2006—2020年中国内地31个省域面板数据，从影响传导机制、非线性特质角度探究技术进步偏向对经济韧性的影响效应。结果发现：①技术进步偏向对经济韧性具有显著正向影响，这一结论在稳健性与内生性检验中依然成立；②就作用机制而言，创新要素配置是影响技术进步偏向作用于经济韧性的重要机制；③门槛模型检验结果显示，技术进步偏向指数及其子维度与经济调整适应能力不存在非线性作用关系，但与经济创新转型能力具有非线性关系。因此，要合理引导技术发展方向，发挥技术进步偏向的积极作用；充分发挥“有效市场”和“有为政府”的合力作用，优化创新要素配置；以技术创新、理念革新与机制鼎新抵御潜在风险，增强经济韧性。     

偏向型技术进步理论:研究进展及争议

本文对偏向型技术进步的起源与研究进展进行回顾。理论上,偏向型技术进步理论将技术进步的方向内生化,从微观层面分析技术偏向的决定因素,从而打开了技术进步方向的黑箱,进一步完善了内生技术进步理论;经验上,偏向型技术进步理论能够解释现实生活中许多重要经济现象,如技能溢价、劳动收入占比下降、国家间的收入差距、环境技术变迁等。此外,本文对偏向型技术进步理论后续的研究方向进行了探讨和说明,主要包括:对要素间替代弹性的估计、技术偏向的决定因素、技术创新的路径依赖以及要素相对供给与技术偏向之间的双向因果问题。     

要素替代弹性、技术进步偏向与我国工业行业经济增长

本文在CES生产函数下,从理论上讨论了要素替代弹性、技术进步偏向与经济增长之间的关系,采用Kmenta近似估计方法,估算1979-2011年中国工业各行业的替代弹性;并根据Acemoglu对技术进步偏向定义,测算1979-2011年各行业技术进步偏向情况。实证结果表明,大多数行业的要素替代弹性大于0小于1,且资本技术进步增长率小于劳动技术进步增长率;我国行业经济增长过程中的技术进步大致是资本偏向性的。同时,1987-2011年间要素替代弹性变大和技术进步偏向资本对行业经济增长具有明显的促进作用,但人均资本对行业经济增长具有抑制作用。     

要素结构与技术进步方向——来自中国城市“撤县设区”的证据

本文基于1997—2010年267个地级及以上城市市辖区面板数据，运用标准化供给面系统方法测算了市级层面的技术进步方向，并借助“撤县设区”这一自然实验，利用工具变量法实证检验了要素结构变动对技术进步方向的影响，研究发现：（1)“撤县设区”使得资本—劳动比上升，进而导致技术进步方向偏向于资本，符合偏向型技术进步的“弱诱导偏向型假说”；（2)“撤县设区”对资本偏向型技术进步的影响是有条件的，主要限于资本—劳动替代弹性大于1即资本—劳动呈替代关系的地区；（3)相比于中西部地区，东部地区资本要素更为丰富，因而“撤县设区”显著提高了东部地区的资本—劳动比，使其技术进步方向偏向资本。     

数字经济创新、技术赋能偏向与产业结构转型

促进数字经济创新发展、释放数字技术赋能红利是新发展阶段推动中国产业结构转型升级的重要途径。构建多部门一般均衡模型,阐述数字经济创新、技术赋能偏向与产业结构转型之间的影响机理,并采用数值模拟方法进行定量分析,指出数字经济创新是生产要素在产业间优化配置的重要驱动力,技术赋能偏向在其中发挥着重要传导作用,而制造品、传统服务品与数字品之间的替代弹性差异决定要素流动方向。基于中国2005—2020年省级面板数据的实证研究表明,数字经济创新能有效推动产业结构向服务化转型,这一结论与数值模拟的第三种情形相似,且在采用工具变量、调整样本范围、替换解释变量、考虑遗漏变量、排除时间趋势后仍成立;机制检验发现,技术赋能偏向是数字经济创新推动产业结构转型的重要渠道,而市场机制是数字经济创新推动产业结构转型的更深层次途径。     

技术进步偏向与中国工业行业全要素生产率增长

文章利用CES生产函数分析了技术进步偏向与全要素生产率增长之间的关系,运用1978—2011年中国工业行业数据核算全要素生产率增长和度量技术进步偏向情况。结果显示:1987年后我国工业及大多数行业技术进步明显偏向资本。工业全要素生产率的整体增长率比较低且1990年后主要呈下降趋势,其主要原因是劳动生产效率的上升速度小于技术进步偏向资本的速度,且资本生产效率下降的速度大于技术进步偏向资本的速度。同时,大多数行业资本偏向型技术进步越突出,则行业全要素生产率增长下降越明显。这说明我国工业及行业技术偏向的选择并非是适宜技术。     

有偏技术进步对碳强度的影响及传导机制研究

本文通过构建包含资本、劳动和碳要素的超越对数函数模型，对中国30个省（市）技术进步偏向进行判别，通过构建多重中介效应模型，探究其影响碳排放强度的传导机制，并分析不同资源丰裕度下传导机制的异质性。主要结论：①碳要素偏向型技术进步和碳排放强度呈显著正相关，技术进步偏向碳节约型有助于推动碳减排。②碳要素偏向型技术进步可通过能源利用效率和经济发展水平中介效应间接影响碳排放强度。③资源型省（市）主要通过提高经济发展水平路径，而非资源型省（市）主要通过提高能源利用效率路径促进碳要素偏向型技术进步的减排效应。④碳要素偏向型技术进步的减排效应存在显著双门槛效应，能源利用效率越大、经济发展水平越高，碳要素偏向型技术进步对碳排放强度的影响越大。因此，需加大技术进步偏向碳要素节约的诱导力度，注意不同资源丰裕度下碳减排的不同路径，加强能源利用效率提高，推动经济绿色发展，助力“双碳”目标实现。     

有偏技术进步、要素替代与创新溢出效应——2000—2017年中国工业经验分析

在要素替代框架下，构建一个有偏技术进步的超越对数成本函数模型，利用2000—2017年中国工业面板数据估计有偏技术进步对创新溢出效应的影响。结果发现：资本和能源有偏技术进步对创新溢出存在显著负向效应，劳动有偏技术进步对创新溢出存在显著正向效应，而中间品有偏技术进步对创新溢出的正向效应不显著。进一步将要素替代弹性变量纳入模型后发现，当资本、劳动、能源和中间品替代弹性临界阈值分别高于2.864 0、5.234 1、6.453 2及4.163 9时，有偏技术进步对创新溢出具有显著正向效应。上述发现表明，技术进步遵循具有比较优势的创新资源，本质上有利于提升创新溢出效应。     

Mineral resources for renewable energy: Optimal timing of energy production

The production of energy from renewable sources is much more intensive in minerals than that from fossil resources. The scarcity of certain minerals limits the potential for substituting renewable energy for scarce fossil resources. However, minerals can be recycled, while fossil resources cannot. We develop an intertemporal model to study the dynamics of the optimal energy mix in the presence of mineral intensive renewable energy and fossil energy. We analyze energy production when both mineral and fossil resources are scarce, but minerals are recyclable. We show that the greater the recycling rate of minerals, the more the energy mix should rely on renewable energy, and the sooner should investment in renewable capacity take place. We confirm these results even in the presence of other better known factors that affect the optimal schedule of resource use: expected productivity growth in the renewable sector, imperfect substitution between the two sources of energy, convex extraction costs for mineral resources and pollution from the use of fossil resources.     

General Equilibrium Effects of Green Technological Progress

This paper demonstrates that technological progress in production of renewable energy can influence the extraction path of fossil fuels indirectly by a change in the equilibrium interest rate. We show in a simple model that the indirect effect can be so strong that first-period or even aggregate extraction levels rise with green technological progress, contrary to popular expectations.     

A model of technological breakthrough in the renewable energy sector

Models with induced technological change in the energy sector often predict a gradual expansion of renewable energies, and a substantial share of fossil fuels remaining in the energy mix through the end of our century. However, there are historical examples where new products or technologies expanded rapidly and achieved a high output in a relatively short period of time. This paper explores the possibility of a ‘technological breakthrough’ in the renewable energy sector, using a partial equilibrium model of energy generation with endogenous R&D. Our results indicate, that due to increasing returns-to-scale, a multiplicity of equilibria can arise. In the model, two stable states can coexist, one characterized by a lower and one by higher supply of renewable energy. The transition from the low-output to the high-output equilibrium is characterized by a discontinuous rise in R&D activity and capacity investments in the renewable energy sector. The transition can be triggered by a rise in world energy demand, by a drop in the supply of fossil fuels, or by policy intervention. Under market conditions, the transition occurs later than in the social optimum. Hence, we identify a market failure related to path-dependence and technological lock-in, that can justify a strong policy intervention initially. Paradoxically, well-intended energy-saving policies can actually lead to higher emissions, as they reduce the incentives to invest in renewable energies by having a cushioning effect on the energy price. Hence, these policies should be supplemented by other instruments that restore the incentives to invest in renewable energies. Finally, we discuss the influence of monopoly power in the market for innovations. We show that market power can alleviate the problem of technological lock-in, but creates a new market failure that reduces static efficiency.     

Substitute or complement? Assessing renewable and nonrenewable energy in OECD countries

The elasticity of interfuel substitution between renewable and nonrenewable energy is key to establishing effective climate change policy. This is the first study to estimate the elasticity of substitution between different fossil fuels and renewable resources. We used 12 manufacturing industry-level datasets for the OECD countries from 1995 to 2009. We found a complementary relationship from nonrenewable energy to renewable energy in eight industries, whereas a substitute relationship was maintained for four industries. In particular, the food and pulp industries had a strong complementary relationship.     

技术进步偏向对要素收入份额的影响——基于中国工业行业数据的研究

本文利用CES生产函数考察了技术进步偏向与资本一劳动收入份额比值之间的关系,并利用中国工业1979—2011年的数据进行了实证分析。估计结果表明：中国工业的要素替代弹性大于0小于1;资本增强型技术进步变化率小于劳动增强型技术进步变化率,1987年后工业技术进步为劳动节约型的,资本一劳动收入份额比值提高;资本深化、技术进步偏向、外商直接投资以及国际贸易是我国工业资本收入份额持续上升、劳动收入份额持续下降的主要原因,其中劳动节约型技术进步对要素收入份额失衡的影响最大。工业要素分配份额的演变直接体现了国民收入分配格局的失衡,也间接拉大了我国居民之间的收入差距。     

中国农业碳生产率变化的驱动因素与区域差异研究

利用产出距离函数将农业碳生产率变化分解为技术效率、技术进步和要素替代变化,并实证测算1995—2016年中国农业碳生产率的变化及其驱动因素,结果表明:(1)研究期中国农业碳生产率年均提高3.57%,单位GDP碳排放量年均下降3.31%,累计下降50.96%,主要归因于技术进步和要素替代效应。(2)中国农业资本深化对农业碳生产率提升有正向影响,劳动力价格上涨有负向影响。(3)中国农业碳生产率表现出“东高西低,阶梯分布”的空间特征,东南沿海省份和西北省份存在区域“农业碳生产率缺口”,且呈缺口扩大趋势。鉴于此,为提高农业碳生产率提出政策建议。     

Energy Transition Under Irreversibility: A Two-Sector Approach

This paper analyses the optimal energy transition of a two-sector economy (energy and final goods) under irreversible environmental catastrophe. First, it proposes a general appraisal of optimal switching problems related to energy transition showing: (1) the possibility of a catastrophe due to accumulation of pollution; and (2) technological regimes with the adoption of renewable energy. Second, it numerically shows that for given baseline parameter values, the most profitable energy transition path may correspond to the one in which the economy starts using both resources, crosses the pollution threshold by losing a part of its capital, and never adopts only clean energy. Third, it extends the model to allow for additional investment in energy saving technologies. We then find that this additional investment favours full transition to the sole use of renewable energy. It is then profitable to take advantage of these synergies by jointly promoting deployment of clean energy and providing incentives for investment in energy saving technologies.     

资本-劳动替代弹性与地区经济增长-德拉格兰德维尔假说的检验

德拉格兰德维尔假说认为,资本一劳动替代弹性的提高能够推动经济增长。本文从理论上阐述了替代弹性对经济增长的作用机制,并采用标准化供给面系统方法估算1978—2008年各省区的替代弹性和有偏技术进步。研究发现,除辽宁和河北外的东部省区及内蒙古的资本与劳动之间是替代关系,多数中西部省区的资本和劳动之间则存在互补关系。同时,多数省区的技术进步是资本偏向型。基于两阶段最小二乘法(2SLS)和广义矩估计法(GMM)的回归结果显示,我国地区经济增长支持德拉格兰德维尔假说。