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李名义 《金融经济(湖南)》2009,(11):152-153
文章通过对县域反洗钱非现场监管情况的调查,分析了目前基层央行在县域反洗钱非现场监管工作中存在的问题,并针对现存的问题,提出了相关的对策建议。 相似文献
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考察国际金融业反洗钱监管的发展可以发现,随着金融业反洗钱监管的持续深入,其自身的一些问题也逐渐引起人们的关注甚至质疑,包括金融机构反洗钱成本居高不下、预防和遏制洗钱的效果并未明显提升、金融机构对反洗钱监管制度的认识差异较大等等.从政策趋势的角度来看,解决这些问题需从运行体系、制度架构和政策工具等方面提高金融业反洗钱监管的有效性. 相似文献
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考察国际金融业反洗钱监管的发展可以发现,随着金融业反洗钱监管的持续深入,其自身的一些问题也逐渐引起人们的关注甚至质疑,包括金融机构反洗钱成本居高不下、预防和遏制洗钱的效果并未明显提升、金融机构对反洗钱监管制度的认识差异较大等等。从政策趋势的角度来看,解决这些问题需从运行体系、制度架构和政策工具等方面提高金融业反洗钱监管的有效性。 相似文献
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考察国际金融业反洗钱监管的发展可以发现,随着金融业反洗钱监管的持续深入,其自身的一些问题也逐渐引起人们的关注甚至质疑,包括金融机构反洗钱成本居高不下、预防和遏制洗钱的效果并未明显提升、金融机构对反洗钱监管制度的认识差异较大等等。从政策趋势的角度来看,解决这些问题需从运行体系、制度架构和政策工具等方面提高金融业反洗钱监管的有效性。 相似文献
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香港反洗钱监管的经验与启示 总被引:2,自引:0,他引:2
在反洗钱工作中,香港建立了比较完善的法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。本文在对香港反洗钱监管基本情况进行分析的基础上,总结了香港反洗钱监管的主要经验,并以此为借鉴提出内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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反洗钱非现场监管是人民银行监督金融机构履行反洗钱义务、有效实施反洗钱监管的一项重要手段。目前反洗钱非现场监管存在的问题是,非现场监管信息报送质量不高,缺乏技术支持,信息报送方式落后,信息查询和反馈机制缺失;非现场监管信息分析指标缺乏量化标准,非现场监管与现场监管缺乏有机结合。提高人民银行反洗钱非现场监管有效性的途径是,建立健全非现场监管信息指标体系,开发非现场监管信息系统,加强业务培训,对有关金融机构实施差别化监管。 相似文献
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香港反洗钱监管的经验及对内地的启示 总被引:1,自引:0,他引:1
香港建立了比较完善的反洗钱法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。本文在对香港反洗钱监管基本情况进行分析的基础上,总结了香港反洗钱监管的主要经验,并以此为借鉴提出内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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香港建立了比较完善的反洗钱法律体系与组织架构,取得了令人瞩目的成绩。根据内地金融业反洗钱监管的现状,借鉴香港反洗钱监管的先进经验,如:风险为本原则的广泛应用,有效的"认识你的客户"程序,SAFE可疑交易识别方法,等等,提出当前内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式,构筑预防性反洗钱监管网络,不断改进监管方法与手段,全面提高监管工作的有效性。 相似文献
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周璇子 《金融经济(湖南)》2015,(5)
反洗钱监管工作的有效性是指人民银行反洗钱监管工作对预防洗钱活动、维护金融秩序、遏制洗钱犯罪及其上游犯罪等反洗钱监管目标的实现程度.目前我国反洗钱监管机制基本有效,但在很多方面有待进一步改进和完善. 相似文献
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《河北金融》2008,(11)
2007年1月1日《反洗钱法》正式颁布实施后,反洗钱监管范围扩大,而履行反洗钱法律义务金融机构的反洗钱工作刚刚起步,内控制度不尽完善、从业人员的业务素质有待提高、履行反洗钱法律义务的相关配套各项制度和工作机制有待顺畅,同时地市级以下人民银行分支机构从事反洗钱监管工作的专业人员、专业技能"双缺少",这就形成了少量的监管人员面对众多被监管机构的局面,为应对上述种种挑战,本文探索金融机构反洗钱监管的新思路,研究制定了《邯郸市金融机构反洗钱工作分级评估办法(试行)》,以施行金融机构反洗钱工作分级评估制度创新反洗钱监管模式,督促金融机构提高反洗钱能力,使金融机构将反洗钱工作与日常经营活动有机结合起来,自觉、全面、高效地履行反洗钱法律义务,进而探索提高人民银行反洗钱监管的效能,增强监管的针对性和有效性。 相似文献
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反洗钱对打击犯罪、维护国家安全具有愈来愈重要的作用。证券业因其自身的特点,洗钱风险在不断增加,而证券业的反洗钱工作还处于初期阶段。本文通过分析目前我国证券业反洗钱存在的问题,进而给出提高证券业反洗钱监管有效性的若干建议。 相似文献
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反洗钱客户风险等级的划分能够降低反洗钱工作成本,提高可疑交易分析识别的有效性和准确性,是有效防范洗钱风险的重要手段。然而,由于各种条件的限制,目前金融机构在反洗钱客户风险等级划分上仍暴露出许多问题,为反洗钱监管工作带来了阻碍。文章立足实际,分析当前金融机构反洗钱客户风险等级划分存在的问题,并从制度、技术以及人才培养等方面提出了相关建议。 相似文献