我国自主创新政策绩效评价的DEA分析——以上海市高新技术产业为例

本文以上海市高技术行业科技经费筹集来源中的政府资金、企业资金、金融机构贷款以及科技活动人员中的科学家与工程师数作为该市政府自主创新政策效率评价的科技投入指标。选择专利申请数和新产品销售收入作为该市政府自主创新政策效率评价的科技产出指标,并基于DEA前沿生产面,将技术效率分解为技术进步指数、技术效率变化指数两项指标,分析了该市政府针对高技术行业的自主创新政策效率以及影响因素。     

福建省高端装备制造业技术创新效率评价

将技术创新分为两个阶段——投入转化阶段和转化产出阶段,运用DEA两阶段法和DEAMalmquist指数法,对2008—2012年福建省高端装备制造业5个细分行业的两阶段技术创新效率进行了静态和动态评价。研究结果如下:在技术创新的第一阶段,福建省高端装备制造业的投入转化效率在很大程度上依赖于技术进步,但这种趋势在减弱;在技术创新的第二阶段,福建省高端装备制造业的转化产出效率呈下降趋势,且技术进步和技术效率对之共同发挥影响作用。     

高技术产业的技术创新效率与影响因素--对五大类23个分行业的效率分析

高技术产业R&D投入的技术创新效率是影响我国整体技术创新与技术进步能否持续的重要因素。根据随机前沿分析SFA模型,采用Frontier软件,对2008-2012年中国高技术产业五大类23个分行业的技术创新效率进行分析。研究结果表明：以专利申请数作为创新产出的高技术产业各分行业平均技术创新效率总体稳步升高,不同行业技术创新效率差异显著。技术创新产出主要由研发人员投入驱动。在影响技术创新效率的诸因素中,知识产权保护水平存在显著的正向影响,技术差距与经济发展水平有着不明显的负向影响。     

中国经济全要素生产率的环境敏感性分析

与传统忽视污染排放的全要素生产率相比,考虑环境污染非合意产出的全要素生产率增长,不仅反映了合意产出(GDP)的增加,而且还反映了污染排放的减少,体现了增长的可持续性。本文分别测度了1989—2008年间中国30个省际地区的传统曼奎斯特以及考虑污染排放的曼奎斯特-伦伯格全要素生产率指数。测度结果表明,如果考虑非合意产出因素,传统忽视环境污染的中国经济全要素生产率增长被高估。     

我国电力行业能源利用有效性地区差异的实证分析

运用Malmquist指数法构建了我国电力行业能源利用效率模型,对2001—2008年我国六大地区电力行业能源利用效率进行了求解并对其进行分解分析,测算了技术进步指数和技术效率变动对电力行业能源利用效率提高的贡献程度;运用投入冗余率和产出不足率指标分析了低效率的决策单元提高电力能源利用效率的瓶颈和途径,为电力部门合理制定能源利用政策提供了相关方法和建议。     

我国物流业上市公司全要素生产率的实证分析

利用基于DEA的Malmquist生产率指数法,选取4个投入指标和2个产出指标,对2005—2009年我国22家物流行业上市公司(分为港口类和运输类)的全要素生产率指数及其分解进行动态测算。结果表明:2005—2009年我国22家物流公司的Malmquist生产率指数总体上呈下降趋势,2009年的Malmquist生产率指数最低,该下降趋势主要是由技术水平下降造成的;纯技术效率和规模效率比较低,但呈增长态势;运输类公司的技术效率大于港口类公司,但技术效率年均增长幅度的情况恰好相反;与长三角地区和泛珠三角地区相比,位于环渤海地区的物流行业上市公司的Malmquist生产率指数最高,该地区的物流业发展潜力较大。最后,提出相应的政策建议。     

高端装备制造业技术创新效率测度与优化

为了拓展多阶段DEA模型的应用,文章充分发挥四阶段DEA模型和Bootstrap模型的优势,利用组合分析模型对高端装备制造技术创新效率进行测度.DEA模型选取R&D经费内部支出、技术引进经费支出、R&D人员全时当量、研发机构个数作为投入指标,有效发明专利数、利润总额作为产出指标,同时考虑宏观经济水平、市场劳动力供给和金融支持等环境因素对效率的影响.结果 表明:不考虑环境和统计噪音,高端装备制造业技术创新效率均值呈现显著的"U"型波动趋势.剔除环境因素和随机误差后,组合模型实证发现产业效率呈非显著性"U"型变化,创新水平差异不明显,大部分介于0.8～0.9之间,处于非效率状态;技术驱动和环境因素对创新效率提升发挥双重作用.医疗仪器设备及仪器仪表制造等产业的技术进步指数(TC)均大于1.     

全要素生产率与环境污染:基于省级面板数据的实证研究

文章利用各省份的投入和产出数据,运用数据包络分析(DEA)方法测算各省份全要素生产率变化的Malmquist指数,再利用面板数据的分析方法,实证分析技术效率变化和技术进步变化对工业废气排放量和废水排放量的影响和差异性,以探析全要素生产率对环境污染的影响。研究发现:技术效率变化显著地降低了工业废气排放量,而技术进步变化可以显著地降低工业废水排放量,即全要素生产率的变化对工业废气排放量的作用是有限的,而对工业废水排放量的作用是有效的;技术效率变化和技术进步变化对工业废气排放量和废水排放量的影响存在显著的地区性差异。对西部地区工业废气排放量和废水排放量的改善是有效的,而对东部和中部地区工业废水排放量的降低也是有效的。     

广东省高技术产业各行业效率变化的实证研究

采用基于DEA的Malmquist生产率指数法,选取5个投入指标和4个产出指标对1995—2008年广东省高技术产业的4个细分行业进行多投入、多产出的动态效率测度。结果表明:1995—2008年期间广东省高技术产业全要素生产率的年均增长率为12.3%,这是技术进步和技术效率共同推动的结果,其贡献率分别为11.1%和1.1%;电子及通信设备制造业全要素生产率的平均增长率最高,主要由技术进步推动;其次是医疗设备及仪器仪表制造业,由技术进步和规模效率共同推动;然后依次是电子计算机及办公设备制造业和医药制造业,技术进步是两者的主要推动力量。最后,提出促进广东省高技术产业生产率提升的政策建议。     

科技投入对长三角能源效率的影响评价——基于动态Malmquist生产率指数的实证研究

以1999-2009年数据为样本,先采用基于投入型Malmquist生产率指数法对上海市、江苏省和浙江省三省市的能源效率进行测算,然后采用面板数据进行回归分析,考察科技投入对能源效率的影响.结果表明:(1)江浙沪近11年的能源效率并没有明显提高,技术进步率下降是能源效率降低的内在原因；(2)科技投入对能源效率影响显著,可通过扩大科技资金投入、进行技术改造、技术创新等方式提高能源效率,促进长三角地区低碳经济的快速发展.     

环境约束条件下的中国粮食全要素生产率增长与分解——基于省域面板数据与序列Malmquist-Luenberger指数的观察

本文利用1978-2010年国内省域面板数据,在使用单元调查评估法计算各省份DMU粮食生产污染排放量的基础上,利用方向性距离函数和序列DEA技术,测度了中国粮食生产是否考虑环境因素两种情形下的全要素生产率指数,并进一步分解为技术效率变化和技术进步。研究结果表明,是否考虑环境污染成本对于测算结果有较大影响,这对于政策导向意义重大;两种情形下全要素生产率增长贡献有限,主要靠技术进步单独贡献,并同时存在技术进步与效率损失并存的现象,粮食增长成本与代价相对高昂;从经济增长、资源与环境的协调程度来看,国内东中西部地区差异明显,东部地区表现最优的同时,西部地区的粮食生产扮演了"双重恶化"与失衡的角色。     

高技术制造业创新效率评价及要素投入差异性研究

高技术制造业发展及竞争优势提升依赖于其技术创新能力。以高技术制造业下属行业为研究对象,运用DEA-Malmquist指数法分析高技术制造业每个行业动态效率变化值,并结合熵值法确定投入指标权重,采用灰色关联分析法深入研究各创新投入要素对产出的贡献度。结果表明：①我国高技术制造业在2014-2015年的全要素生产率最低,但整体上创新效率发展态势较好;②技术进步效率是影响全要素生产率变化的主要因素;③相同投入要素在不同行业中的贡献度差异较大,主要归因于指标投入强度及技术创新能力差异。     

环境约束下的制造业生产率增长分析

本文引入Malmquist-Luenberger生产率指数,对比分析环境约束和无约束情形下的2001-2008年中国制造业28个细分行业生产率增长状况。进一步的,本文分别将行业全要素生产率指数、技术进步指数及技术效率指数作为生产率增长指标,选取资本深化、行业规模、科技投入、环境污染和行业属性作为解释变量,利用面板数据回归模型分析环境约束下生产率增长影响因素。研究发现,忽略环境约束会低估制造业技术效率水平及其指数,但会高估技术进步指数和全要素生产率指数;分析结果表明影响因素对生产率增长均有显著影响。     

基于SBM-GML的电力行业环境效率区域差异分析

环境效率是节能环保型社会建设的重要衡量指标。基于中国30个省份电力行业的实际投入、产出与污染气体的排放量,采用含非期望产出的SBM-GML指数模型,测算了2006—2015年期间各年份环境效率与动态GML指数,分析其静态空间分布与动态时空演变特征。结果表明:华东、华北、南方地区环境效率较高,其次是西北、华中、东北地区;十年来国内整体与大部分省份环境效率不断提升,这主要依赖于技术进步及技术效率的改善。     

中国区域绿色全要素生产率增长差异及收敛分析

文章利用熵值法拟合环境污染综合指数,将其作为经济的非理想产出纳入非参数DEA-Malmquist指数模型,测度了1995-2008年中国29个省份的绿色Malmquist指数,并在此基础上分析了我国的绿色Malmquist指数、绿色技术效率和绿色技术进步率对区域经济增长差距的影响及其时间演化趋势。研究表明:样本期内,我国的环境污染日益严重;考虑环境污染因素后,中国的全要素生产率增长率显著下调,技术进步率的差异是地区经济增长差距的主要原因;我国的绿色Malmquist指数整体上不存在绝对收敛趋势,只有东部地区呈现较典型的俱乐部收敛特征;在控制投资率、从业人员增长率与环境治理力度后,各地区均表现出条件收敛趋势。     

区域产业生态化效率评价研究——以鄱阳湖生态经济区为例

利用BCC-DEA和CCR-DEA模型,对鄱阳湖生态经济区2009和2010年总体产业生态化效率和各县(市、区)产业生态化效率进行评估分析。结果表明:经济区产业生态化整体效率较高,沿湖地区的产业生态化水平相对于非沿湖地区更高,且均呈现上升趋势;总生产要素生产率、技术效率的变化呈现下降的趋势;产业生态化效率的提升仍有较大空间,投入要素存在一定程度的相对冗余,合意性产出存在相对不足,非合意性产出存在相当数量的冗余。建议从产业结构、节能减排、绿色国民经济核算和废弃物回收等方面制定推进产业生态化水平提高的政策。     

黄河三角洲高效生态(工业)经济区增长绩效研究

利用同时体现增加意愿产出、减少非意愿产出和减少投入的基于松弛的序列方向距离函数,评价黄河三角洲高效生态经济区的工业增长绩效。实证结果显示:黄河三角洲山东地区的无效率水平逐年提高,随着政策落实,效率水平持续降低但有所趋缓;生产力呈"进步—退步—退步趋势减缓"的变动态势,其衰退主要源于效率恶化,技术进步虽有一定成效但难以弥补效率恶化;效率生产力水平具有显著的区域差异,烟台和东营两地各项的指标相对良好,其他地区的差异程度各异。     

贸易溢出对我国绿色技术创新效率的影响研究——基于环境规制的门槛效应实证

基于我国30个省份2008—2017年的面板数据,采用非期望产出的SBM模型测度地区绿色技术创新效率,进而利用门槛面板模型实证研究了贸易溢出与绿色技术创新效率的门槛效应。研究表明:贸易溢出显著地存在环境规制强度的双门槛效应,且与绿色技术创新效率呈"U"型关系,只有当环境规制强度跨过特定门槛值时,贸易溢出与绿色技术创新效率才呈显著的正相关关系;环境规制强度除作为门槛变量对绿色技术创新效率呈间接作用外,还对绿色技术创新效率表现为显著的直接推动作用;政府支持度、研发投入、经济发展水平是影响地区绿色技术创新效率的关键因素。     

我国企业技术创新能力分析——基于工业部门面板数据及DEA的实证研究

本文以我国工业部门2001～2008年的面板数据为基础,利用基于DEA的Malmquist生产率指数法测度出全要素生产率及技术进步等分解变量,重点考察了衡量企业技术创新能力的指标——技术进步,结果表明,工业部门的36个行业均取得一定的技术进步,该值随着不同行业、不同年份波动较大;基于“双”产出时的技术进步率高于基于“单”产出时;相对于稳定的技术进步来说,工业部门对新技术的利用程度较低,远未达到最优的生产可能性边界。     

我国茶叶产业集聚与技术效率分析

本文利用区位商和集中系数对我国茶叶主产区的集聚度进行分析,并运用随机前沿分析方法,对我国茶叶主产区茶叶生产的技术效率进行测算。研究结果表明,茶叶生产的技术效率随时间波动且地区差异明显,物质投入、茶园面积等因素对茶叶生产的技术效率有显著影响,并提出建立茶园流转机制、推广优良品种和生产技术、加大政府扶持力度、强化茶叶技术创新等建议。