不同专利申请动机下企业R&D效率研究——以浙江省高新技术企业为例

基于459家浙江省高新技术企业的调查问卷统计分析结果,讨论了浙江省高新技术企业的专利申请动机,并将之归纳为"拓宽市场和营销"、"获得垄断收益"和"设置专利阻拦"三种。运用DEA方法对三种专利申请动机下的样本企业的R&D效率进行了全面分析。研究结果表明,以"获得垄断收益"为专利申请动机的企业的R&D效率最高,此动机有助于企业提高R&D效率。     

高新技术企业认定促进专利申请量增长的实证分析

在深入分析高新技术企业认定管理办法等政策的基础上,明确企业参与认定的动机,提出高新技术企业认定促进专利申请量增长的解释假设,并以北京市为例进行实证研究。结果显示:高新技术企业认定对企业专利申请增长的作用具有两面性,即近30%的企业在《高新技术企业认定管理办法》出台后出现了专利申请量的明显增长(体现出短期效应),而其他企业始终无专利申请行为(体现出零效应)。最后,从促进企业专利申请量增长、专利质量提高的角度,提出现有高新技术企业认定办法存在的问题和改进建议。     

市场化进程对企业家创新精神的影响研究--基于我国非金融类上市公司的经验证据

我国的市场化改革是一次重大的制度变迁,市场化进程是否促进了企业家创新精神是本文的研究主题。笔者以我国非金融类上市公司为研究对象,理论分析和实证检验了我国地区市场化程度对企业家创新精神的影响。实证研究发现,我国地区市场化程度与企业家创新精神呈现正相关关系,市场化能够推动企业家创新精神。研究结果表明,市场化进程对企业家的行为具有重要影响,地区市场化进程激励了企业家追求长期发展经济的动机。     

我国知识产权试点示范工作对专利申请活动的影响

在系统梳理国家级知识产权试点示范工作的基本情况和政策法规的基础上,以第一批全国60家企事业专利试点单位为研究对象,利用国家知识产权局专利检索数据库公布的数据,对其在1985—2011年的发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请量进行检索和统计,分3个阶段(试点单位认定前、试点工作开展期间、试点工作结束后)对其专利申请情况进行定量分析,探讨知识产权试点示范工作对专利申请活动的影响。结果显示:在试点单位认定前,试点单位的专利申请量增长明显;在试点示范工作执行期内,其专利申请量没有发生显著变化;在试点工作结束后,企事业单位的专利申请量和申请专利的企事业单位数量都有所增加。这表明,知识产权试点示范工作的开展在一定程度上促进了专利申请量的增长,但是存在部分企业为获得认定而申请专利的现象。     

我国知识产权试点示范工作对专利申请活动的影响简

在系统梳理国家级知识产权试点示范工作的基本情况和政策法规的基础上,以第一批全国60家企事业专利试点单位为研究对象,利用国家知识产权局专利检索数据库公布的数据,对其在1985—2011年的发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请量进行检索和统计,分3个阶段（试点单位认定前、试点工作开展期间、试点工作结束后）对其专利申请情况进行定量分析,探讨知识产权试点示范工作对专利申请活动的影响。结果显示：在试点单位认定前,试点单位的专利申请量增长明显;在试点示范工作执行期内,其专利申请量没有发生显著变化;在试点工作结束后,企事业单位的专利申请量和申请专利的企事业单位数量都有所增加。这表明,知识产权试点示范工作的开展在一定程度上促进了专利申请量的增长,但是存在部分企业为获得认定而申请专利的现象。     

非正规部门竞争、政治寻租与新创企业市场创新

市场创新是新创企业生存发展的根本,然而新兴经济体背景下新创企业的市场创新受到多种特定因素的影响。基于制度基础观,利用世界银行中国企业调查数据,实证考察了非正规部门竞争和政治寻租对新创企业市场创新的影响。研究发现,非正规部门竞争和政治寻租均对新创企业的市场创新具有显著的正向影响,但政治寻租未强化非正规部门竞争对企业市场创新的正向影响;非正规竞争导致的对知识产权保护的需求并非是引致新创企业进行政治寻租的主要原因,资金需求和躲避严苛繁琐的政府管制的需要是引诱企业参与政治寻租的主要原因。因此,政策制定者不必过分担忧非正规部门竞争对新创企业的负面影响,而应通过推进企业注册登记便利化和加强知识产权保护逐步消除非正规经济;要通过持续深化市场化改革和简政放权消除企业寻租的动机。     

基于知识产权保护的区域专利申请量预测

构建了区域知识产权保护强度指标来测度地区知识产权保护因素;借鉴专利生产理论,探讨了预测一个地区或产业的专利申请量的方法,并以江苏省为例,对该方法进行了验证。结果显示,运用该方法能有效预测一地区或产业的专利申请量。     

企业年金计划影响因素及经济结果的研究述评和展望

企业年金的影响因素非常复杂,涉及到诸多方面,其对经济结果的影响也很复杂。我们通过对国内外大量文献的梳理,分析了管理层薪酬激励动机、内部委托人动机、劳动力动机、财务动机等影响企业年金的因素,探讨了年金计划对融资成本、股利分配、投资政策以及企业价值产生影响的经济结果问题。对企业年金计划(DB)的冻结与经营杠杆、现金流变化的关系以及DB计划的冻结与企业风险控制和竞争力关系等国内外研究状况进行了较为完整的归纳。在此基础上提出采用DB模式是否会导致企业债务明显增加、年金计划缴费是否会影响股东分红及员工的生产积极性、公司破产时如何保证年金的顺延以及如何构建基于利益相关者均衡的企业年金优化模型等未来值得研究的问题。     

金融市场化、配置效率与地区研发创新

研发创新是决定长期经济增长的关键因素。研究与开发结果的不确定性和收益回报周期长特点,使其高度依赖于外部融资,因而需要金融市场有效发挥要素配置功能。有效率的金融市场是影响研发的重要因素。利用中国分省企业经营环境指数和中国省级宏观数据研究金融市场化对地区自主研发创新的影响,是一个新尝试。研究结果表明,金融市场化通过改善外部融资环境有效地提高了地区研发创新水平,平均而言,正规金融融资便利化程度提高1个标准差,人均专利申请量和人均专利批准量分别提高19.23%和16.39%;民间金融便利化程度提高1个标准差,人均专利申请量和人均专利批准量分别提高25.84%和21.05%。     

创新环境激励与企业成长:基于中部创新型企业的实证

从国内外科技型企业成长与激励的理论综述入手,通过对我国中部地区128家创新型企业的问卷调查,对创新型企业成长的外部创新环境激励模型进行了假设验证,揭示了科技项目引导、产业技术政策、科技金融支持、科技奖励与知识产权保护,以及区域创新体系建设5个方面的创新环境因素对企业成长的激励效应。研究发现,政府科技项目的合理导向、企业技术战略联盟以及功能完善的技术市场是促进创新型企业快速成长的最重要外部因素。     

专利执行保险与上市公司创新行为研究

专利制度的本质是对知识资源产权归属进行确权。基于我国第一批和第二批专利执行保险试点这一准自然试验,借助沪深上市公司2008-2017年数据,通过双重差分法（DID）实证检验了专利执行保险对上市公司创新行为的影响。研究发现：专利执行保险加强了知识产权保护,能显著提升上市公司创新积极性和创新投入力度;专利执行保险显著增加了上市公司专利申请数量及专利授权数量等创新产出。进一步研究发现,国有控股、市场化进程、法制化完备程度均能显著促进专利执行保险对上市公司的创新激励效应。利用敏感性检验和工具变量法对内生性进行控制后,上述结论仍然成立。因此,加强专利保护制度建设对促进上市公司创新具有重要意义。     

基于应用领域视角的技术发展态势分析内容和方法——以石墨烯传感器技术为例

从应用领域的视角,提出分析技术发展态势的内容和方法,即首先利用专利信息和语义分析方法识别技术应用领域,然后从专利分布、专利权人和知识产权风险3个方面分析技术在不同应用领域的发展态势。以石墨烯传感器技术为例,分析了该技术在中国9个领域的发展态势以及在结构材料和电极领域的知识产权风险情况。     

人工智能生成发明专利保护的理论回归与制度探索——以DABUS案为例

以DABUS为代表的人工智能设备能够自动生成发明成果，其在科研创新过程中的自主性、智能性，减少了发明中的人类智慧元素，给传统专利法带来专利授权问题与发明人界定困惑。面对新技术的挑战，需要进行知识产权制度的基础理论回归，结合劳动价值说、创新激励说与利益平衡说，根据人工智能生成物的特点进行价值判断与逻辑论证。在既有专利法框架下，合作发明、雇佣发明等制度能够为人工智能生成物的专利保护问题提供启发，但应对人工智能技术的未来挑战，仍需要综合考虑专利制度目标，从权利主体、权利内容、权利限制等维度进行制度探索。     

专利权保护如何精准激励创新——以美国专利法中政策杠杆理论为切入点

专利权保护的发明创造所涉及行业日益复杂，精准激励不同行业的创新显得至关重要。美国学者主张法院应当灵活适用司法政策杠杆调节不同行业的激励机制，以避免激励不足或者激励过度。以政策杠杆理论为分析工具，研究发现：我国专利法中存在类似于美国的司法政策杠杆，还存在明确规定了特定于某些行业而适用的法定政策杠杆。司法政策杠杆的适用具有不确定性，可通过合理的法定化路径实现适用的确定性与可预见性，从而使我国专利法中的政策杠杆发挥精准激励不同行业创新的功能。     

创新驱动发展下国防专利制度面临的问题与完善

随着创新驱动发展战略的实施,知识产权制度特别是国防专利制度面临新一轮改革。自主创新环境、激励相容的运用实施机制和运转高效的管理体制是创新驱动发展对国防专利制度的内在要求。现有国防专利制度尚不能完全满足创新驱动发展的需要,创新驱动发展下国防专利制度面临权利归属不清、运用实施不畅、管理水平不适应等问题,必须提高国防专利创造的质量和水平,加大对国防专利运用实施的激励强度,提升国防专利管理的能力和效率。只有这样,才能适应经济新常态下创新驱动发展战略对国防知识产权制度变革的内在要求,发挥国防专利对经济发展的驱动作用。     

知识产权保护“双轨制”与企业出口技术复杂度

统计数据显示，中国知识产权保护指数位居世界50名以后，而中国出口技术复杂度则位居世界前列。这与制度与贸易的经典文献不符。本文从中国特色的知识产权保护“双轨制”制度视角对上述背离进行了审视。基于专利司法保护和专利行政保护数据，本文发现行政保护在知识产权司法保护不足的条件下发挥了提升企业出口技术复杂度的重要作用；与此同时，专利司法保护和行政保护存在一定的协调不足问题。从影响机制看，知识产权保护主要通过自主创新路径提升了企业出口技术复杂度。异质性分析结果显示，专利司法保护和行政保护对不同地区和不同行业企业出口技术复杂度的影响存在较大差异。本文有效回答了中国知识产权保护与出口技术复杂度的背离问题，有助于深化对中国知识产权保护制度结构性特征及其贸易效应的认识，从而为进一步推进中国知识产权制度改革提供一定启示。     

美国农业生物技术研发投资与专利保护

现代农业生物技术在缓解全球粮食安全、资源枯竭、环境恶化等一系列重大问题中发挥了极其重要的作用。美国农业生物技术研究和产业化发展非常迅速，与其相关的知识产权制度立法也经过多次调整完善，巩固了其技术和市场优势。本文通过介绍美国农业生物技术研发投资现状，梳理其知识产权制度的发展历程，并从授权专利的申请单位类型、技术类型和前十强企业的专利集中度等方面，分析农业生物技术的专利保护进展，总结美国农业生物技术研发及其知识产权保护制度的成功经验，以期为促进我国农业生物技术创新及其知识产权保护制度的完善提供经验借鉴。     

高质量专利的应然内涵与培育路径选择——基于《知识产权强国战略纲要》制定的视角

习近平总书记指出，我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，知识产权工作正在从追求数量向提升质量转变。专利作为知识产权的主要表现形式之一，其质量问题是近年来社会各界讨论的焦点。在《知识产权强国战略纲要》制定工作紧密推进的关键节点，有必要探索科学高效的高质量专利培育路径。通过WIPO统计报告等资料分析我国专利质量现状及存在的问题，并对高质量专利的价值与定位、低质量专利的特点与成因进行辨析。通过引入系统控制理论，建立全流程、层次化的体系模型，找出影响专利质量的主要因素和关键问题，并提出相应解决方案和完善建议，以期形成知识产权强国战略背景下的高质量专利培育有效路径。