论职务科技成果混合所有制的规范表达与完善措施

职务科技成果混合所有制借助共有制度，将单位与科研人员间的行政管理关系转变为民事法律关系，但从规范性视角而言，其存在三方面问题：①客体范围不清晰；②团队主体化与法律不兼容；③共有权行使缺少规范性建构。由于共有关系的运行依赖于客体合法性、主体有效性以及共有权行使规则的合理性，因此上述3个问题直接影响职务科技成果混合所有制的实践效果。基于政策法律化和法律政策化原则，在共有制度三要件的逻辑框架下，结合相关法律规定和政策目标，建议从3个方面进行完善：第一，通过修正《科技进步法》或扩大解释《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，扩大试点单位享有的知识产权范围；第二，明确单位与科研人员的二元主体结构；第三，构建符合政策目标的共有权行使规则。     

区域创新环境对三大创新主体创新效率的影响比较研究

利用超效率模型测度了2009-2012年我国内地30个省市的企业、高校、科研机构三大创新主体的创新效率,并采用面板数据模型比较分析了政府研发资助、市场化等环境因素对企业、高校、科研机构创新效率的影响程度。结果显示,高校创新效率最高,企业参与创新活动的强度与三大创新主体的创新效率呈现负相关关系,而政府研发资助是促进企业和科研机构创新效率提升的重要因素。市场化进程对企业创新效率具有正向促进作用,但阻碍了高校和科研机构创新效率的提升。对外开放对企业和高校创新效率具有负向影响,对科研机构创新效率具有正向影响。同时,应注重发挥劳动者素质对企业和高校创新效率、经济发展水平对企业和科研机构创新效率的正向促进作用。     

我国混合所有制的五种形式

混合所有制是一个新的理论范畴。对我国混合所有制经济进行形态规范，大致有五种基本形式，即社会混合所有制、企业内生产资料混合所有制、企业内剩余混合所有制、企业内所有者混合所有制以及公有制与个人所有制高度统一的混合所有制，对各种混合所有制从新的角度探测，透视，比较，研究各种混合所有制的产权主体与产权关联、产权实质与产权载体、产权特性与产权效应，按照市场经济的客观要求理顺所有制关系，是建立社会主义市场经济     

科研人员职务科技成果赋权、组织能力与衍生创业间关系研究

科研人员职务科技成果赋权是推动职务科技成果转化的重要制度设计。现有研究多从权力改革视角探究赋权科研人员的作用效果,忽视了权力改革后组织能力支持对赋权效果的重要影响。选取中国科学院西安光学精密机械研究所作为案例研究对象,运用扎根理论,深入探究科研人员职务科技成果赋权、组织能力与衍生创业的关系。结果发现,科研人员职务科技成果所有权和长期使用权赋权对科研人员衍生创业具有正向影响;科研人员职务科技成果收益权下放程度与科研人员衍生创业呈倒U型关系;组织能力中的组织文化塑造能力、组织资源整合能力和组织制度构建能力分别在科研人员职务科技成果赋权影响衍生创业的过程中发挥中介作用。     

经济结构调整过程中农村土地制度的创新

二元经济结构的改善需要农地制度的创新.农地制度改革目标模式的设计必须兼顾社会保障与效率两重功能,国有制、个人所有制、土地股份制都不符合这一原则.作者的产权分析框架认为,产权效率取决于权利的界定及实施.中国农地制度改革的方向,是坚持集体所有制的前提,通过农地权利的界定、农村集体经济组织决策制度的创新,进一步理顺乡镇政府、村集体组织与农民的关系.     

混合所有制改革有助于提升国有企业投资效率吗?北大核心CSSCI

混合所有制改革是新时期全面深化国有企业改革的重点内容。国有企业通过混合所有制改革引入非国有资本,既能因预算约束硬化而强化融资约束,又可通过形成股权主体多元和融合的股权结构而改善公司治理,尤其是对企业投资形成有效约束。本文基于2003—2017年中国沪深交易所国有上市公司前10大股东的股权性质和持股比例数据,从"质"与"量"的双重视角考察了国有企业混合所有制改革对企业投资效率的影响效应和作用机制。研究发现:从影响结果来看,国有企业混合所有制改革对企业投资效率存在显著的提升效应;从影响程度来看,国有企业通过混合所有制改革所产生的股权主体多样性和融合度(制衡度)对提升企业投资效率也存在显著的促进作用;从作用机理来看,国有企业混合所有制改革对企业投资效率的提升机理主要在于公司治理水平的改善,而非融资约束的强化。上述研究发现对新时期国有企业进一步推进混合所有制改革以完善公司治理水平和提升企业投资效率提供了经验借鉴。     

职务科技成果赋权改革的法治标准及优化路径研究

中国公立高校院所职务科技成果权属改革进入赋权科研人员的改革深水区。赋权改革关系到公共财产合理处置与国家知识产权安全建设，必须在法治框架内施行。只有以落实单位权属法定与依法赋权原则为形式标准、以落实合比例赋权原则为实质标准推进改革，才能以法治手段规避改革过程中政府与市场的双重失灵。当前中国职务科技成果赋权改革面临试点方案违背上位法、赋权决策不合比例等法治难题。鉴于此，有关部门应进一步梳理完善职务科技成果单位所有与依法赋权的顶层设计，从目的适当性、手段必要性与结果均衡性等实质法治标准出发修正现有赋权改革措施，重点完善公立科研单位赋权科研人员的国资管理宽容规范、权利共有规则体系以及公益保障机制。     

混合所有制改革与国有企业政策性负担——基于早期国企产权改革大数据的实证研究

近年来,以"混合所有制"为主的国有企业产权改革,已成为下一轮经济体制改革的重中之重。然而,国企身上肩负着一定程度的社会性负担与战略性负担,产权改革是否会引起相关的负面作用?为此,本文将试图从融合产权改革与政策性负担的视角,研究混合所有制改革是否会加剧国企身上的政策性负担,又或者说,混合所有制改革是否与国企政策性负担改革相辅相成。本文以1999—2007年全国工业企业数据为大数据样本,首先整理出经历过早期产权改革并成为混合所有制企业的样本,然后测算出这些国企所承载的社会性负担和战略性负担,进而使用双重差分法计量模型进行实证检验。研究结果表明:混合所有制改革可以降低国有企业的政策性负担,且垄断性行业的混合所有制改革效率高于竞争性行业。因此,从减轻国企政策性负担提升企业效率的角度看,下一阶段的混合所有制改革的重点应该选在垄断性行业。     

政府补助、创新环境与涉农企业创新效率

本文基于中国涉农企业2009—2017年的混合截面数据,在使用SSBM-两阶段网络DEA模型测算中国涉农企业创新效率的基础上,实证检验政府补助对涉农企业创新效率及其分解指标(知识研发效率和科技成果商业化效率)的影响,并探究创新环境这一情景变量对政府补助与科技成果商业化效率关系的调节作用。研究发现:①政府补助能显著促进涉农企业创新效率提高,且政府补助对涉农企业创新效率的促进作用是通过提高涉农企业创新活动第一阶段的知识研发效率实现;政府补助未能促进涉农企业创新活动第二阶段科技成果商业化效率的提高。②创新环境正向调节政府补助对涉农企业知识研发效率与科技成果商业化效率的影响,即创新政策优化有助于政府补助发挥其对涉农企业知识研发效率及科技成果商业化效率的促进作用。     

高校职务科技成果混合所有制的现实困境与完善路径

高校职务科技成果混合所有制能够破除现有体制障碍并从根本上激励成果所有人的转化积极性，具有重要推广意义。但现实中，职务科技成果混合所有制推行还存在诸多法律障碍，制度本身亦存在内容不明确、操作不便利等问题。因此，必须进一步明确职务科技成果混合所有制的具体内容及适用主体、对象和方式，并进一步修改完善相关法律规范，不断创新和优化高校科技成果转化机构建设。     

高校科技成果转化现实障碍及其破解机制

高校科技成果转化率低的现实早已引起社会各界警觉,但理论研究和实践探索都将权属改革视为破解圭臬,并未实现预期目标。事实上,高校科技成果转化的真正障碍是专利技术水平和转化价值低、专业转化人才与机构缺失、中试环节薄弱且资金匮乏。因此,为了针对高校成果转化痛点精准施策,释放创新驱动效能,我国应改革专利管理体制和科研评价机制,提升专利质量并加大科学研究对企业需求的关照;可借鉴牛津大学的做法,由高校在不增加编制的前提下,独资建立自负盈亏的专业转化服务公司;优化科研经费投入结构,引导多元风险资金进入,健全科技成果转化风险投资机制。     

立法视角下职务科技成果所有权规定模式对比研究

职务科技成果权益归属是影响科技成果转化效率的关键因素之一,科技成果的权利性质、权利归属和管理权限划分,是政府引导市场机制发挥促进科技成果转化作用的前提和关键所在。目前各地区都在积极探索职务科技成果权属改革,很多地区在地方性法规中对其进行了规定。总结了我国各地法规对于职务科技成果所有权归属的规定模式,并对比分析不同模式的优劣势。研究发现：目前职务科技成果所有权在地方立法中的规定包括原则性规定、奖励一定比例权属份额、分类规定权属、赋予全部或部分权利、单位弃权后科研人员优先取得等5种模式,不同模式各有优劣;即便是同一种模式,在不同地区立法中也有着不一样的解读,对于各地职务科技成果所有权赋权改革也会产生不同程度的影响。     

全面创新改革试验政策对科技成果转化的影响效应

以广东、安徽和四川全面创新改革试验区为研究对象,运用合成控制法,构造合成粤皖川、合成广东、合成安徽、合成四川,通过对比真实试验区技术市场成交额实际值与合成试验区技术市场成交额的反事实估计值,探讨全面创新改革试验政策对试验区科技成果转化的总体效应和个体效应。研究结果表明：全面创新改革试验政策总体上显著促进试验区省份科技成果转化,其中,全面创新改革试验政策对广东、四川科技成果转化具有显著促进效应,而对安徽科技成果转化的效应不显著;政策效应在政策实施当年即已显现,两年后明显增强;科技经费投入、经济规模、技术成熟度、人口集聚、产业结构、创新能力等因素对科技成果转化具有显著影响。     

新常态下科技成果转化政策支撑与法律保障研究

新常态下,中国经济以创新驱动为重要特征,努力实现内涵式发展的增长模式。创新驱动发展战略的内在要求为科技成果转化的法律制度变革提供了明确的导向,但是,科技成果转化率与经济新常态的要求存在现实落差,科技成果转化率不高,未充分发挥对经济社会发展的支撑作用。《促进科技成果转化法修正案（草案）》允许高校对科技成果转化拥有自主权、加大科技成果完成者分成比例、允许科技人员离岗创业等,体现了政策创新和突破。但现行科技成果转化方面的法律法规缺乏可操作性,科技成果转化与知识产权运用的突出问题没有得到根本解决。分析了新常态下科技成果转化中存在的问题,结合国外先进经验,从法律保障和政策支撑方面提出了对策建议。     

赋权改革背景下职务科技成果共同所有权的行使逻辑

赋予科研人员职务科技成果所有权的改革举措，开辟了促进科技成果转化的新路径。赋权之后职务科技成果共有权如何行使，成为当前学界和实务界关注的焦点。总结我国职务科技成果赋权共有在权源、主体、客体、程序等方面的特殊性，阐释职务科技成果共有权的规范行使要求，强调职务科技成果共同所有权行使目标的协调，进而揭示职务科技成果共同所有权行使的典型风险。研究发现：事前的风险防范需优化权属自治，引导科研人员和单位在赋权协议标准条款的基础上进行更加充分与细致的协商；事中的风险防范需加强动态管理，建立沟通交流渠道以促进协同防范；事后的风险防范需厘清各方主体的责任，落实风险共担以回应权责利的统一。     

RCV框架下高校科技成果转化瓶颈分析

长期以来,科技成果转化被认为是高校科技创新的“最后一公里”问题。基于RCV框架分析发现,现有体制下的高校科技成果转化在3个维度上都存在难以逾越的鸿沟,指出虽然以往高校科技成果转化激励政策众多,但基本呈“头重脚重中间轻”,即高校前沿技术研发（头部）与技术最终商业化（脚部）之间存在一大段政策空白。要解决这一问题,必须通过政策设计重点解决高校科技研发到成果最终商业化的“接力”与“协同”问题。因此,在高校内部,可对评价机制和职务科技成果所有制进行改革探索。一方面设置开发研究高级职称,另一方面赋予科研团队应有的职务科技成果知识产权,以充分激发高校科研团队进行成果转化的内生动力;在高校外部,可通过结合市场实际情况培育一批致力于中试的企业或机构,对高校非成熟前沿技术进行接力研发,进而有效解决产业链与技术链协同问题。     

赋予科研人员职务科技成果所有权的法律释义及实现路径

赋予科研人员职务科技成果所有权，是从权属规则设计上解决科技成果转化难的国家政策。但现行《合同法》、《科技进步法》、《科技成果转化法》等法律相关规定对政策试点形成制约，弱化了政策实施力度。从法律视角廓清科技成果定义及类型，界定科研人员性质及范围，探寻科技成果所有权改革的政策目的，并对政策执行面临的法律障碍进行分析，提出以意定优先为原则修订相关法律，以有利于科研人员的基准进行立法解释，并通过单位与科研人员事前协议、约定职务科技成果归属等路径，将职务科技成果所有权依法赋予科研人员，从而解决法律规定与政策执行冲突，确保政策实施的法律正当性。     

专利制度在高校科技成果转化中的运行机理及改革路径

一直以来，高校科技成果转化问题都是社会热点且亟待解决。权属分配是政府引导转化工作的突破点，而权属分配又与专利制度紧密相关。“拜杜法案”以美国专利法修正案形式发挥着促进成果转化的作用，也同样暗示了专利制度对成果转化的重要性和特殊性。现阶段，确有必要探讨成果转化激励失效与专利制度的关联性，分析专利制度在高校科技成果转化中的运行机理及决定性作用，并结合我国部分地区改革实践经验与相关法学理论观点，论证高校职务科技成果赋权改革的合理性。同时，对赋权改革如何疏通高校科技成果转化堵点进行分析，结合《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，展望专利制度变革及相关规则体系建设的前景与方向。