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反洗钱突发事件应急管理是国家反洗钱体系安全保障的战略核心。建立和完善高效的反洗钱突发事件应急管理体系,对反洗钱主管部门来说是一个非常紧迫的现实课题。本文借鉴国外反洗钱突发事件应急管理体系建设的主要经验,分析我国反洗钱应急管理体系建设的主要成果和存在的问题,从反洗钱突发事件应急管理的基本任务、体系架构、现场指挥系统、响应机制、响应程序等方面提出建立和完善我国反洗钱突发事件应急管理体系的政策建议。 相似文献
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近年来,赤峰市地方法人金融机构按照反洗钱工作要求,积极完善反洗钱工作方式方法,有效防范洗钱风险隐患,反洗钱工作的有效性逐步提升。但仍存在高级管理层重视程度较低,高风险业务潜在洗钱风险隐患突出,核心业务系统与反洗钱工作要求不同步,规章制度缺乏针对性,宣传、培训工作流于形式,各业务条线工作人员对反洗钱认识不到位,对基本的反洗钱知识了解不够,反洗钱工作处于停滞状态。基于此,地方法人金融机构应提高对反洗钱工作的认识,认真落实反洗钱各项法律法规,充分发挥反洗钱组织机构作用,加强反洗钱教育和培训,注重反洗钱宣传,将反洗钱工作与业务工作同部署、同落实,切实履行好金融机构反洗钱职责。 相似文献
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浅谈完善金融业反洗钱机制的途径 总被引:1,自引:0,他引:1
随着国际反洗钱活动的日益高涨,金融业在反洗钱活动中也面临种种困难和问题,笔者认为完善金融业反洗钱机制,需从建立完善反洗钱法律、法规体系和大力开展与反洗钱配套的相关工作,营造良好的反洗钱环境两方面着手。 相似文献
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农村信用社作为反洗钱义务主体之一,对其反洗钱工作的探究将有助于提升金融机构整体的反洗钱工作水平。本文分析了海南省农村信用社开展反洗钱工作的现状和存在的问题,并针对这些问题,从提升反洗钱意识、健全反洗钱内控制度、加强客户身份识别、强化大额和可疑交易报告、保存客户身份资料和交易记录、加强反洗钱宣传和培训等六个方面提出了相应的对策建议。 相似文献
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随着国内反洗钱工作机制的逐步建立和反洗钱工作的深入开展,反洗钱行政调查手段在人民银行履行反洗钱行政主管职能中发挥着重要作用。本文通过分析当前反洗钱调查工作中存在的问题,从健全反洗钱协调合作机制,加强反洗钱调查法律保障,拓展反洗钱调查思路和方式,提高科技含量,构建反洗钱信息交流机制等方面,提出提高反洗钱行政调查实效的对策建议。 相似文献
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<正>目前,县支行履行的反洗钱工作职责主要是:组织协调和管理辖区反洗钱工作,建立健全完善反洗钱工作制度和协调机制;加强对金融机构的风险监控,监督检查反洗钱义务主体履行反洗钱义务;组织开展反洗钱宣传、培训和调研工作;负责辖内反洗钱信息的收集上报工作。针对辖内金融机构反洗钱信息收集上报是县区支行执行非现场监管的一项重要内容,结合中国人民银行西山区支 相似文献
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胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(8)
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(4):30-31
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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《河北金融》2008,(11)
2007年1月1日《反洗钱法》正式颁布实施后,反洗钱监管范围扩大,而履行反洗钱法律义务金融机构的反洗钱工作刚刚起步,内控制度不尽完善、从业人员的业务素质有待提高、履行反洗钱法律义务的相关配套各项制度和工作机制有待顺畅,同时地市级以下人民银行分支机构从事反洗钱监管工作的专业人员、专业技能"双缺少",这就形成了少量的监管人员面对众多被监管机构的局面,为应对上述种种挑战,本文探索金融机构反洗钱监管的新思路,研究制定了《邯郸市金融机构反洗钱工作分级评估办法(试行)》,以施行金融机构反洗钱工作分级评估制度创新反洗钱监管模式,督促金融机构提高反洗钱能力,使金融机构将反洗钱工作与日常经营活动有机结合起来,自觉、全面、高效地履行反洗钱法律义务,进而探索提高人民银行反洗钱监管的效能,增强监管的针对性和有效性。 相似文献
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<正>目前,县支行履行的反洗钱工作职责主要是:组织协调和管理辖区反洗钱工作,建立健全完善反洗钱工作制度和协调机制;加强对金融机构的风险监控,监督检查反洗钱义务主体履行反洗钱义务;组织开展反洗钱宣传、培训和调研工作;负责辖内反洗钱信息的收集上报工作。针对辖内金融机构反洗钱信息收集上报是县区支行执行非现场监管的一项重要内容,结合中国人民银行西山区支 相似文献
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在新的发展时期,央行制定并发布了首份国家反洗钱战略,为我国反洗钱工作提出了构建符合国际标准和中国国情的反洗钱模式总体目标。作为反洗钱工作的重要主体,银行业金融机构如何适应反洗钱"风险为本"的监管要求,实现反洗钱工作从被动防御向质量控制、从表面合规向实质有效的根本性转变,有效预防和控制反洗钱和反恐怖融资领域的合规风险和声誉风险,是当前迫切需要研究解决的一项重要课题。本文从分析银行业反洗钱作业模式现状及弊端入手,以国际先进银行最佳实践作为对比和借鉴,在总结北京市分行反洗钱集中处理试点经验的基础上提出了反洗钱作业模式改革的思路和建议。 相似文献
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(一)指导、部署辖区反洗钱工作。作为反洗钱工作的主管部门,基层央行在加强对辖区金融机构反洗钱工作监管力度的同时,要积极引导他们建立健全反洗钱内控制度和岗位责任制度,提高对反洗钱工作的认识,加深对反洗钱各项规章制度的理解,及时为各金融机构解决开展反洗钱工作中遇到的各种困难。同时,进一步严格各项反洗钱制度的执行,使各金融机构在反洗钱工作上尽量做到"齐步走",以维护整个金融业的长远利益。 相似文献
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近几年,各家商业银行围绕反洗钱工作核心义务,逐步建立起较为完善的反洗钱工作机制,为全面贯彻落实反洗钱法律奠定了良好基础。主要体现在以下几个方面,一是健全反洗钱工作组织体系,建立较为完善的反洗钱管理架构,确保反洗钱组织有效运作;二是围绕客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等三项反洗钱主要义务, 相似文献
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一、反洗钱工作队伍建设的问题。目前各金融机构依照上级行文件精神,成立了反洗钱领导小组,并指定营业部门负责反洗钱工作,但经办人员基本为兼职,而且反洗钱部门和反洗钱岗位形同虚设,工作缺乏紧迫感和责任感的现象时有发生,致使反洗钱工作开展不力。 相似文献