金融衍生工具交易所结算模式与自律监管分析

金融衍生工具交易所的结算模式是影响交易效率、风险的重要因素,金融衍生工具交易所自律监管是金融衍生工具交易监管的一个中间环节,金融衍生工具交易所的结算机构设置有内设部门、独立结算公司和交易所控股结算子公司.交易所自律监管有完全自律、法定自律和政府监管三种模式,三种模式各有优点和缺陷.成功的交易所自律制度需要平衡政府与自律组织之间的关系,妥善处理政府监管与自律监管之间的关系,同时,要充分发挥法律救济功能,把政府监管、受害者司法救济与交易所自律监管结合起来.     

外部监管、社会责任与企业绩效

本文考察外部监管对企业绩效的影响以及社会责任在其中的作用机理,利用A股上市的制造业企业2012年度数据,通过OLS回归、分位数回归实证检验了外部监管、社会责任与企业绩效之间存在的关系.研究发现,企业绩效低于行业均值时,外部监管中债权监管发挥主要作用,社会责任的履行有助于减轻债权监管对企业绩效的抑制作用;在企业绩效高于行业均值时,外部监管中政府监管发挥主要作用,社会责任的履行有助于增强政府监管对企业绩效的促进作用.     

以绩效评估完善政府外部责任机制对策探析

当前我国政府的外部问责仍存在诸多问题,而绩效评估是完善政府外部责任机制的有效工具。本文试图从树立绩效外部评估理念、拓展绩效评估主体范围、确立绩效评估指标、完善绩效评估程序、健全绩效评估制度、完善绩效评估信息系统等几方面,来形成外部问责文化、促进外部问责主体多元化、外部问责内容具体化、外部问责规范化、外部问责制度化、外部问责透明化,从而完善政府绩效评估外部责任机制,推进行政体制改革。     

政府部门绩效评估和改进

政府部门的绩效评估是衡量政府工作成绩的有效方法,但现行的许多绩效评估体系都存在缺陷,因此建立良好的评估体系和绩效改进系统是政府部门的工作重点.另外,传统的行政管理限制了市民参与绩效评估的作用,将市民的参与融入绩效评估体系中将有助于提高政府政策制定的有效性.     

资本监管制度、充足率计量与资本监管有效性

资本监管是国际银行监管的最新趋势,能有效约束银行风险行为.但我国实施的资本监管对商业银行短期内有效,但中长期的有效性不足.本文主要从资本监管制度、充足率计量两个方面探讨了资本监管有效性的约束机制系统.     

构建海关区域管控监管模式的问题探析及对策

区域管控监管模式是基于“区域风险”而构设的一种监管理念，即遵循区域经济发展布局，以技术信息为手段，以风险式的“管”和“控”为核心，集成区内各海关的所有监管资源，分工合作、分权协作，形成整体功能的模式形态。海关监管立法应考虑区域性特点，强化海关服务理念，深化区域监管分工分权结构探索，构设“口岸分流、属地申报”区域通关新模式，整合区域监管技术资源的开发，搭建全天候绩效管理信息化服务平台，根据区域绩效管理评估系统的指标体系，制定相应的配套制度，保障区域绩效管理的长效运行机制。     

社保基金投资运营政府监管问题分析

通过对我国社会保障基金投资监管现状以及政府监管对社保基金投资运营的影响分析,指出应从完善我国的社保基金政府监管制度、拓宽社保基金的投资范围和在社保基金管理公司中尝试运用审慎型监管模式等方面对我国社会保障基金进行有效的政府监管.     

居家养老服务:政府购买中的监管博弈

城市社区居家养老模式在地方实践中虽然取得一定成绩,但现阶段养老机构所提供的养老服务水平较低,供给效率不高,且服务质量无法得到充分保证.在居家养老模式中政府具有不可规避的监管责任,即使引入第三方评估机构政府依然不可完全退却.在政府监管的三方博弈模型下考察,结论表明:政府的监管动机受到其监管成本的影响,应通过制度安排降低其监管成本以提升监管积极性;政府应加大监管力度,必要时增强行政处罚;政府要恰当运用财政支出的双向激励手段.     

论完善我国金融衍生工具风险监管法律制度

目前,金融衍生工具已成为规避金融风险和追逐利润的重要手段.探讨我国金融衍生工具风险监管制度现状,分析我国金融衍生工具风险监管不足之处,提出构建完善金融衍生工具风险监管法律制度建议,已成为近几年经济法研究中的几个热点问题.     

论银行监管中的市场约束机制

近年来,我国银行业的发展相当迅速,但是,银行内部风险控制制度欠缺,政府监管防止了大规模的银行危机,却在很大程度上抑制了银行业的发展.因此,应完善和加强市场约束机制在我国银行业中的作用,既提高银行外部监管的有效性,又促进银行业的发展.     

美国政府绩效评估的演进及借鉴

美国的发展与美国政府绩效评估具有重要关系。美国政府绩效评估制度的形成过程，是美国政府绩效评估文化的形成和酝酿的过程，也是美国政府绩效评估文化与政府管理互动的过程。加强我国的政府绩效评估，需要积极借鉴美国政府绩效评估的经验，加强绩效评估制度建设，加强政府绩效信息系统建设，加强绩效文化建设。     

证券投资基金的管理和运作

分析了证券投资基金的管理和运作机制 ,从政府监管、行业自律管理、基金内部监管和投资人监管 4个层次阐述了投资基金的管理机制。从基金的设立和募集、投资目标、投资范围和限制、投资组合、投资决策 ,绩效评估、收益分配 7个方面对基金的运作机制做了全面阐述。最后 ,提出目前存在的问题和建议。     

绩效管理视阈下的社会组织监管研究

社会组织是现代社会公共服务和公共管理的重要力量,然而,政府管理制度和监管手段的＂刚性＂以及监管的＂越位＂、＂错位＂和＂缺位＂却严重制约了社会组织发展。本文通过分析我国社会组织的现行监管机制,深入讨论了政府在社会组织监管中的＂越位＂、＂错位＂和＂缺位＂问题,探讨了基于政府与社会组织间平等协作关系的绩效管理体系和激励机制的建设思路,提出了改进社会组织监管、实行绩效管理的可行路径。     

企业绩效评估及其对公务员绩效考核的启示

公共部门和私营部门(企业组织)是社会组织的两种基本类型,是管理的两个基本领域,都属于组织与管理的研究对象,因而对这两个部门的管理有共同之处,其理论、方法及管理模式可以相互借鉴.在分析企业绩效评估制度的特色及国外将企业绩效评估引入政府评估的主要做法的基础上,结合我国公务员绩效考核制度存在的主要问题,就我国政府如何引入企业绩效评估制度提出了建议.     

政府在农村社会保障制度建设中的责任——以常州为例

政府是农村社会保障的责任主体,担负着财政责任、组织责任、监管责任以及制度保障责任.建立常州的农村社会保障体系,可以把社会保险型模式作为主要选择.鉴于常州市经济发展水平,应对原有的农村社会保障体系进行新的合理定位,在认识上由"低保障"向"富民手段"转变;在制度上要有所创新、有所突破.在农村社会保障制度的设计中,政府责任重构的有效性是直接关系到农村社会保障制度绩效高低的关键.     

SOSA与ROCA评价体系在银行监管中应用的思考

SOSA(Strength of Support Assessment)与ROCA(Risk Management、Operational Control、Compliance、Assets Quality)评价体系是美国监管当局评估境内外国银行分行的两大工具.SOSA体系从总行对分行的支持力度角度进行评估,ROCA体系注重对分行自身风险管理和内部控制的评估.两者的结合使用,构成了美国监管当局对外国银行分行实施分类监管的主要依据.本文介绍了两项评价体系的主要内容以及在国外监管实践中的运用,提出将此两项评价体系应用于我国商业银行分行的监管的思路.     

论我国企业债券市场的有效监管

企业债券市场的有效监管，是企业债券市场健康发展的重要保证。因此，在改革监管制度中，首先要重塑监管理念，把对企业债券市场的监管从原来的重融资向保护投资者利益转变，促进政府监管走向市场化、法冶化。政府监管的市场化和法治化，是相辅相成的，是监管的放松与加强并举，提高监管效率的重要举措，是政府监管随着经济的发展，为了企业债券市场的健康发展，对原有监管侧重点的改进；其次，要协调配合政府监管有形的手和市场监管无形的手，具体改进政府监管主体和非政府监管主体（社会中介机构和自律组织）对企业债券市场的监管方式。     

基于平衡记分卡的政府信息服务绩效指标体系构建

平衡计分卡是一种有效的绩效评估工具,本文通过分析平衡计分卡在政府信息服务绩效评估中的可行性,构建政府信息服务绩效评估指标的框架体系,并结合实例进行阐释。     

完善金融监管机制提高监管有效性

近来年，中央银行对金融业的监管能力和监管强度逐步加大已是不争的事实，但中央银行监管的绩效并不令人满意，人民银行必须完善金融监管机制，提高监管有效性。     

金融衍生工具风险监管法律制度研究

金融衍生工具成为规避金融风险和追逐利润的重要手段。本文论证金融衍生工具风险监管的重要性,探讨国际金融衍生工具风险监管制度现状,分析了我国金融衍生工具风险监管不足之处,提出构建完善金融衍生工具风险监管法律制度建议。