自主研发、技术改造与技术引进生态关系研究——以中国高技术产业为例

基于创新生态理论和Lotka-Volterra模型，构建高技术产业技术自主研发、技术改造与技术引进3种技术创新方式间的生态关系模型，以《中国高技术产业统计年鉴》中技术创新相关数据为样本进行实证研究，基于模型参数估计值，从自然增长率、规模限制性数、相互作用关系3个方面分析高技术产业技术创新生态关系。结果表明：高技术产业整体自主研发与技术改造的生态关系是偏利技术改造竞争，自主研发与技术引进的生态关系是协同共赢，技术改造与技术引进的生态关系是偏利技术改造竞争；不同高技术产业细分行业3种技术创新方式生态关系的差异性较大。     

行业外研发创新外溢效应的实证检验

生产率的增长一方面来自于劳动和资本质量的提高,另一方面来自于效率和技术进步,而后者正是个人、企业和政府的正规或非正规的研发投资以及大量的未被测量的科学和其它知识外溢的贡献。利用全部制造业和高技术产业样本,测算了创新投资的收益率水平,考察了创新投资对全部制造业和高技术产业全要素生产率增长的贡献程度,在此基础上进一步分析了全部制造业和高技术产业生产率的提高,接受来自产业外、公共部门等不同创新投资来源外溢影响的程度,发现行业外技术创新对制造业的生产率提高有显著的正向促进作用。     

不同技术来源对中国装备制造业技术创新的影响——基于企业所有制类型视角

利用2010-2017年中国装备制造业国有企业、民营企业和外资企业面板数据，分析不同技术来源对各所有制企业技术创新的影响，进一步考察各所有制企业对外源性技术来源的吸收效率。结果发现，不同技术来源对中国装备制造业技术创新的影响因所有制不同而呈现显著差异。其中，国外技术引进对民营企业和外资企业技术创新具有显著正向影响，对国有企业没有显著影响;国内技术购买对民营企业有显著抑制作用，对其它类型企业没有影响;外商直接投资对国有企业和外资企业的技术创新有显著正向作用，对民营企业没有显著影响;自主研发显著促进国有企业技术创新，而对民营企业和外资企业没有显著促进作用。考察吸收效率发现，不同所有制企业对各种来源技术吸收效率整体较低且存在一定差异。     

技术并购与研发的创新演进绩效研究

针对技术并购和自主研发对企业创新绩效的影响,基于知识、资源、人才3个方面的理论建立了相关假设,选择我国2010-2012年五大类制造业高技术上市公司的242个技术并购样本,对技术并购的创新绩效及影响进行了实证研究。结果显示：技术并购对各相关制造行业创新的影响有所不同。知识基础累积对并购样本的技术创新具有重要推动作用,且在创新演进中有一定淡化效应;资源整合对并购创新绩效有滞后影响,且在行业间差距较大,对医药行业影响尤其明显;技术人才在电信类制造业创新中作用更突出;自主研发投入显著影响仪器仪表及相关行业的创新绩效;行业间的创新演化趋势存在一定差异和滞后性。最后,对企业与主管部门提出了相关对策建议。     

国内外技术获取与高技术产业创新绩效差异——基于时滞视角的比较分析

开放式创新背景下,外部技术获取方式中的国内技术购买和国外技术引进对创新绩效的影响并不相同。运用2012-2018年高技术产业省际面板数据进行实证分析,检验在不同滞后期,技术购买、技术引进对新产品销售收入和专利的差异化影响。实证结果表明：技术购买、技术引进对高技术产业创新绩效影响的显著差异在于影响时滞不同;技术购买能在短期提升新产品销售收入和发明专利申请量;技术引进在短期只能提升新产品销售收入,对发明专利申请量的提升及对新产品销售收入的增加需要更长的时滞。内部研发支出在技术购买、技术引进与高技术产业创新绩效间发挥的调节作用不尽相同。因此,高技术产业企业应充分考虑技术购买、技术引进对创新绩效影响的时滞差异,根据不同的创新发展目标选择不同来源的外部技术,保证必要的内部研发支出并提高国外技术吸收能力。     

装备制造业技术进步路径选择:理论分析与实证研究

构建耦合产业特征与区域要素禀赋结构的技术进步路径选择理论框架,在此基础上,利用修正的生产函数构建技术进步路径选择模型,实证研究中国装备制造业不同技术选择模式对技术进步的影响,以及行业特征和区域要素禀赋结构对技术进步路径选择的影响。研究结果表明:单一静态的技术引进路径只能在短期内实现经济增长,且容易造成技术依赖性,在复杂变化的经济环境中,动态技术进步路径比单一静态技术进步路径更有利于国家经济增长,自主研发才是国家长期稳定发展的技术进步路径;国外技术引进与模仿仅在东部地区对技术进步有显著正效应,国内技术引进与模仿和自主研发对技术进步具有显著负效应,外商直接投资与模仿在西部地区对技术进步具有显著负效应,在其它地区则存在显著正效应;行业特征与区域要素禀赋结构能够影响技术进步路径的选择和变化,且存在区域差异。     

R&D两面性、技术引进与浙江省高技术产业全要素生产率增长

基于DEA-Malmquist指数测算浙江省高技术产业全要素生产率,运用一阶差分模型和加权最小二乘法检验了R&D两面性、技术引进对浙江省高技术产业全要素生产率增长的影响。研究发现:1998-2012年,浙江省高技术产业全要素生产率整体低于全国平均水平,处于负增长状态;R&D创新能力对浙江省高技术产业全要素生产率促进作用不显著,而R&D吸收能力和技术引进抑制作用显著,其吸收能力未能与技术引进互为补充共同促进浙江省高技术产业全要素生产率增长。研究结果表明:以中小型高技术企业为主的浙江省高技术产业急需全面推进创新驱动发展战略,继续以自主R&D为主、技术引进为辅,持续加大R&D投入,增强R&D创新能力和吸收能力。     

中国制造业环境规制对技术创新影响的阶段性差异与行业异质性研究

首先,将技术创新划分为技术研发和技术转化两阶段,应用CES生产函数分阶段推导环境规制与技术创新的数理关系。其次,根据污染排放强度将中国制造业28个细分行业划分为重度污染型、中度污染型及轻度污染型3种类型,以2003-2012年行业面板数据为样本,构建分阶段分行业的计量回归模型进行环境规制对技术创新的实证检验。数理推导证明：环境规制与企业技术研发和技术转化在数理上均存在正相关关系。实证检验发现：①环境规制对中国制造业技术研发专利成果和技术转化新产品生产具有显著促进作用,波特假说在制造业整体上得到验证;②环境规制对中度污染行业、轻度污染行业的技术创新具有显著促进作用,但对重度污染行业的影响并不显著,波特假说存在明显的行业异质性。最后,针对环境规制对技术创新影响的阶段性和行业异质性提出了相关政策建议。     

我国高技术产业技术创新影响因素分析

近年来,我国高技术产业在经济增长中的战略性和先导性作用日益突出,但其技术创新能力却成为制约产业持续发展的主要瓶颈.本文从内部创新、产业组织、制度环境和技术溢出效应等四个方面考察影响我国高技术产业技术创新的主要因素及其作用机理,通过构建面板数据模型,对1998-2011年高技术产业技术创新的影响因素进行实证分析.研究结果显示,研发经费投入是影响我国高技术产业技术创新的最重要因素,但过度增加的政府投入却降低了技术创新产出;国有产权比重提升对行业技术创新也具有显著的负面影响;外商直接投资技术溢出效应对于技术创新的影响比购买国内技术显著.     

中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性及影响因素研究

在全面实施创新驱动发展战略的时代背景下，揭示中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性，测度相关因素的影响强度与方向，对揭示中国高端装备制造业自主技术创新规律，制定其发展策略具有重要指导意义。聚焦中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性及影响因素，采用DEA-Malmquist指数方法和Tobit回归模型进行实证研究，结果表明，中国高端装备制造业自主技术创新效率存在一定波动性，且各细分行业技术创新效率内部稳定性较差，产业自主技术创新效率整体稳定性不高；自主技术创新投入因素和环境影响因素对产业自主技术创新效率的影响具有较高的异质性，其中创新资金投入和人力资源投入对自主技术创新综合效率、纯技术效率及规模效率具有正向影响，而新产品开发投入和企业规模对自主技术创新综合效率、纯技术效率和规模效率的影响具有异质性，政策因素与市场因素分别具有显著和非显著负向影响，外源性创新因素具有显著正向影响，且影响强度较大。在此基础上，提出调整政府对高端装备制造业创新支持模式、加强外源性创新与智力引进等策略建议。     

高技术制造企业生产链位置与技术并购创新绩效关系研究

高技术企业在生产链中的位置差异决定技术创新模式差异,而技术并购作为主要外源性创新资源渠道,对于生产链上不同位置高技术企业的影响不同。从微观层面研究高技术制造企业生产链位置与技术并购创新绩效间的关系,实证结果表明：处于较高生产链位置的主并企业能够通过技术并购促进创新绩效提升,技术基础宽度在其中起正向调节作用。进一步分析发现,在非跨界技术并购且主并企业位于东部地区的技术并购事件中,上述关系更加显著。结论可丰富企业生产链位置研究,为处于不同生产链位置的高技术企业通过技术并购提高创新能力,实现高质量发展提供参考。     

开放型技术双元促进中国制造业全球价值链攀升了吗——基于微观数据的实证检验

以2008—2018年中国制造业13个子行业1853家企业微观数据为基础，构建Translog模型，分析开放型技术双元及其不同技术组合对中国制造业全球价值链（GVC）攀升的异质性影响。结果表明，企业有效平衡与吸收开放型技术双元形成的协同效应，能够降低进口竞争引致的要素替代成本，促进中国制造业GVC攀升向高技术探索与开发组合的内生驱动转化。技术开发成为中国制造业GVC攀升的充要条件，技术探索为充分不必要条件。在竞争效应和协同效应双重作用下，内资企业高技术开发组合成为推动中国制造业价值链攀升的主要驱动力，受技术门槛和技术控制约束，技术探索只有在内资企业具有足够开发能力时才能对价值链攀升产生显著影响。异质性双元组合催生形成中国制造业GVC攀升的多元化路径。劳动密集型行业依赖进口竞争攀升的低技术双元特征；资本密集型行业较高的外资吸收效率对母国开发与跨国开发技术组合吸收更具适应性，呈现出显著的市场竞争攀升特征；技术密集型行业积极的母国探索倾向与较高的技术开发能力形成技术协同攀升特征。     

基于行业异质性的制造业绿色技术创新能力演化研究——兼论企业研发资金投入的影响

基于行业异质性视角，通过计算各行业污染强度PL值，将中国27个制造行业按污染程度划分为轻、中、重度污染行业，运用系统动力学方法揭示制造业整体和3类制造行业绿色技术创新能力的演化规律，并探究企业研发资金投入对其的影响。研究发现，轻度、中度和重度污染制造行业绿色产品创新能力、绿色工艺创新能力和绿色技术创新能力增幅差异较大；企业研发资金投入对轻度污染行业绿色产品创新能力和绿色技术创新能力影响最大；行业污染程度越高，其绿色工艺创新能力受企业研发资金投入的影响越大。     

外商直接投资对我国制造业自主创新投入的影响

本文利用2003—2007年我国28个制造行业的面板数据,检验了外商直接投资（FDI）参与度、FDI研发强度以及科技人员比重等因素对内资制造业自主创新投入的影响。结果表明上述三个因素对全部内资制造业的自主创新投入的影响并不显著。将制造业划分为高技术行业和一般行业,外资参与度对内资高技术行业研发强度的抑制程度要小于一般行业。外资研发强度对内资高技术行业研发强度的影响显著为负,对一般行业亦产生消极影响,但不显著。外资科技人员比重明显促进了高技术行业的自主创新投入,对低技术行业的研发支出强度产生负面影响,但统计上也不显著。上述结论意味着外资参与对内资自主创新投入的影响较为间接,需要关注直接影响内资自主创新投入的外资研发强度和外资科技人员比重等因素。内资企业要主动提高自主创新投入,形成自主创新能力,缩小和外资的技术差距。     

全球价值链嵌入、技术路径选择与制造业高质量发展

基于全球价值链嵌入视角，探究后发国家制造业高质量发展的技术路径选择。通过分析梳理全球价值链嵌入对技术路径选择的影响及作用机理，明确后发国家制造业适宜技术路径选择依据。在此基础上，通过匹配WIOT数据和中国制造业行业数据，对中国制造业高质量发展的适宜技术路径进行实证检验。研究表明，参与全球价值链分工在为后发国家提供技术溢出机会的同时，通过低端锁定和竞争效应倒逼后发国家制造业在技术路径选择中加大自主研发投入；随着全球价值链嵌入程度加深，自主研发对制造业高质量发展的积极作用正逐渐显现；由于考察期内自身要素禀赋不足，引进模仿技术路径相比于自主研发对制造业生产效率提升更有利。在新型国际分工与贸易背景下，及时调整技术路径，加大研发投入，对推动我国制造业向价值链高端攀升进而实现高质量发展具有重要意义。     

制造业嵌入式服务化促进了企业创新吗——创新数量与质量视角

制造业嵌入式服务化是制造业服务化转型的主导路径，对制造业高质量发展具有重要作用。基于制造业嵌入式服务化对企业创新的影响机理分析，采用2008—2018年中国制造业上市公司嵌入式服务化数据与专利数据，实证检验制造业嵌入式服务化对企业创新数量、创新质量的影响效应与作用机制，结果表明：制造业现代服务嵌入对企业创新数量和创新质量具有提升效应，传统服务嵌入仅对创新数量具有促进作用；制造业嵌入式服务化创新效应具有行业异质性和发展阶段异质性特征，传统制造业和成长期企业能够从服务化转型中获益更多。中介机制检验结果表明，制造业嵌入式服务化主要通过调整企业要素结构和优化企业创新行为影响企业创新表现。其中，创新要素投入和探索性创新是主要作用渠道。     

技术转移对高技术制造业绿色创新效率的影响

运用两阶段网络DEA模型测度中国省际高技术制造业绿色创新效率,建立Tobit回归模型分析国内技术转移、国外技术引进和外商直接投资3种技术转移方式在中国高技术制造业绿色创新效率提升中的作用。结果表明,国内技术转移对高技术制造业绿色创新效率有显著正向影响,国外技术引进会阻碍高技术制造业绿色创新效率提升,而外商直接投资的溢出效应不显著;国外技术引进与外商直接投资之间存在显著互补效应,国外技术引进和外商直接投资都对国内技术转移具有显著替代效应。从价值链视角分析不同技术转移方式作用差异的深层原因,并为促进各种技术转移方式协同互补提出建议。