专利制度在高校科技成果转化中的运行机理及改革路径

一直以来，高校科技成果转化问题都是社会热点且亟待解决。权属分配是政府引导转化工作的突破点，而权属分配又与专利制度紧密相关。“拜杜法案”以美国专利法修正案形式发挥着促进成果转化的作用，也同样暗示了专利制度对成果转化的重要性和特殊性。现阶段，确有必要探讨成果转化激励失效与专利制度的关联性，分析专利制度在高校科技成果转化中的运行机理及决定性作用，并结合我国部分地区改革实践经验与相关法学理论观点，论证高校职务科技成果赋权改革的合理性。同时，对赋权改革如何疏通高校科技成果转化堵点进行分析，结合《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，展望专利制度变革及相关规则体系建设的前景与方向。     

私法自治原则下职务发明奖酬制度研究

职务发明法律制度旨在协调职务发明人与单位间的利益关系，鼓励相关主体创新，进而促进科技成果转化、加快创新型国家建设。然而《职务发明条例（草案）》中的职务发明奖酬制度约定优先原则极不稳定及政府对市场过度干预的现实，与职务发明制度立法目的背道而驰。因此，要实现对立法本质的回归，应坚持以私法自治为基础，建立以企业为主体、市场为导向的科技创新激励机制，充分发挥科技成果转化相关立法的激励作用。     

私法自治原则下职务发明奖酬制度研究——关于《职务发明条例(草案)》相关规定的思考

职务发明法律制度旨在协调职务发明人与单位间的利益关系,鼓励相关主体创新,进而促进科技成果转化、加快创新型国家建设。然而《职务发明条例(草案)》中的职务发明奖酬制度约定优先原则极不稳定及政府对市场过度干预的现实,与职务发明制度立法目的背道而驰。因此,要实现对立法本质的回归,应坚持以私法自治为基础,建立以企业为主体、市场为导向的科技创新激励机制,充分发挥科技成果转化相关立法的激励作用。     

法国现行知识产权权属及利益分配政策简析

法国是世界科技强国之一,科研与创新体系完善。法国国立科研机构是科研的主力军,创造了大量的知识产权。专利作为保护科研工作中知识产权的一种突出形式,其带来的直接经济效益和间接影响,为法国科技可持续发展的保驾护航起到举足轻重的作用。本文旨在从法国国立科研机构的角度介绍法国知识产权政策,尤其是对职务发明的权属认定和利益分配的优点进行浅析。     

劳动法视角下的职务发明制度考量

职务发明制度是推动和促进我国创造、创新活动的重要制度,在经济发展转型的重要时期,需要制度予以积极回应。2012年11月12日颁布的《职务发明条例草案》,没有改变专利法调整职务发明的单一模式,因此并不能解决这一制度存在的痼疾——主体之间利益失衡问题。理清和重新诠释职务发明劳动关系的法律属性,引入劳动法的调整手段和方法,是制度设计中重要的考量因素和制度重构的切入点。     

对职务发明创造问题的几点思考

本文以我国现行<专利法>中关于职务发明创造的概念界定及专利申请权和专利权归属的规定为逻辑起点,一方面,阐明了职务发明创造及权利归属制度的进步性;另一方面,又揭示了职务发明创造的判定标准及成果归属违背公平合理原则,并据此提出了改进<专利法>中这一制度的几点建议.     

职务发明奖酬法定比例研究

职务发明奖酬制度作为我国以创新促进经济发展的战略要求以及创新性国家建设时期的重要法律制度,不断展现其制度的先进性和实用性。而职务发明奖酬制度的法定比例,在实践中也往往被直接适用最低标准而忽略了立法本意是为保护发明人与单位的合法权益、旨在通过职务发明奖酬制度激励发明人创新创造。文章从职务发明奖酬的法定比例在法律修改过程中的不断变化入手,结合发明人与单位有约定、约定低于法定比例以及无约定或约定不合理三种双方约定的不同情况,展开对于法定比例不同的适用范围的讨论,并提出应尽量扩张法定比例适用范围,以及尽快形成"下有兜底,上有封顶"的职务发明奖酬的法定比例体系的建议。     

职务发明制度中利益分配机制的比较研究及借鉴

在国家第三次修改专利法及其实施细则之际,职务发明制度再度引起人们的广泛关注。从发达国家职务发明制度中利益分配机制的比较研究得出:利益平衡是职务发明制度中利益分配的原则,并依此原则对我国职务发明制度提出修改建议:在权利分配上采取类似于德国的分配方案,并采取类似于日本的程序设计以保障发明人获得合理报酬。     

基于多中心理论的科技创新失败项目补偿模式研究

科技创新失败项目客观存在,其所带来的损失制约了科技企业再创新行为的发生,实施科技创新失败补偿是迫切而必要的。围绕多中心理论,构建了以政府中心为主导地位的多中心主体科技创新失败项目补偿模式,多元主体包括政府、市场经济组织、社会组织和科技企业,突破了传统“单中心”模式下僵化单一的制度设计,为解决科技创新失败项目补偿问题提供了制度性的探索,有利于激励科技企业再创新行为和提高再创新能力。     

台湾迈向科技创新的“三个转移”与制度安排

在影响科技创新的因素中,研发强度、技术创新主体和研发模式是三个关键因素。20世纪90年代以来,台湾大力推进研发强度由“低”向“高”、技术创新主体由“官”向“民”、研发模式由“单打独斗”向“群体互动”移位,企业创新能力有新的提高。本文主要分析台湾科技创新的路径、“三大转移”趋势与制度安排。     

科技成果权属混合所有制对高校创新效率的影响

国内科技成果混合所有制试点已开展5年时间,旨在将科技成果部分产权分配给科研人员,通过权利变革改善高校科技创新状况。关于混合所有制试点对高校创新效率的影响,目前缺乏整体定量评价。运用双重差分法计算试点对高校创新效率的整体影响,进而测算产权结构变化对试点与高校创新效率间关系的影响。研究表明,科技成果混合所有制试点对高校创新效率具有正向影响,但因赋权而产生的高校与科研人员共有产权关系没有发挥试点改革对高校创新效率的促进作用,而高校与多元主体共有产权关系正向影响试点改革对高校创新效率的作用。最后,提出政策建议：加快构建精准的混合所有制权利配置体系,明晰主体间产权关系,推动高校与企业等创新主体开展高质量合作,逐步实现试点区域协同管理。     

论职务科技成果混合所有制的规范表达与完善措施

职务科技成果混合所有制借助共有制度，将单位与科研人员间的行政管理关系转变为民事法律关系，但从规范性视角而言，其存在三方面问题：①客体范围不清晰；②团队主体化与法律不兼容；③共有权行使缺少规范性建构。由于共有关系的运行依赖于客体合法性、主体有效性以及共有权行使规则的合理性，因此上述3个问题直接影响职务科技成果混合所有制的实践效果。基于政策法律化和法律政策化原则，在共有制度三要件的逻辑框架下，结合相关法律规定和政策目标，建议从3个方面进行完善：第一，通过修正《科技进步法》或扩大解释《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，扩大试点单位享有的知识产权范围；第二，明确单位与科研人员的二元主体结构；第三，构建符合政策目标的共有权行使规则。     

高校科技成果转化现实障碍及其破解机制

高校科技成果转化率低的现实早已引起社会各界警觉,但理论研究和实践探索都将权属改革视为破解圭臬,并未实现预期目标。事实上,高校科技成果转化的真正障碍是专利技术水平和转化价值低、专业转化人才与机构缺失、中试环节薄弱且资金匮乏。因此,为了针对高校成果转化痛点精准施策,释放创新驱动效能,我国应改革专利管理体制和科研评价机制,提升专利质量并加大科学研究对企业需求的关照;可借鉴牛津大学的做法,由高校在不增加编制的前提下,独资建立自负盈亏的专业转化服务公司;优化科研经费投入结构,引导多元风险资金进入,健全科技成果转化风险投资机制。     

中国内地31省市高校专利转让差异与政策研究

高校是国家创新体系的重要组成部分，存有丰富的专利资源，专利运营对促进高校科技成果转化为实际生产力具有重要意义。专利转让是专利运营的一种重要方式，探讨高校专利转让是否存在地区差异，分析地方政府及高校促进专利转让的相关政策及制度，对促进我国高校专利转化、“盘活”高校现有专利资源具有重要意义。基于IncoPat平台检索中国内地31省市高校发明专利转让数据，发现不同地区间高校发明专利转让数量存在差异；运用聚类分析法将中国内地31省市划分为4个类别，并对前3类地区技术优势进行分析，探讨发明专利转让效果显著省市及高校出台的相关政策。结果发现，江苏在不同技术领域均具有明显优势且高校发明专利转让总量位居全国第一，清华大学与上海交通大学发明专利转让数量分别位居全国第一、第二；各级地方政府及相关部门虽然出台政策对高校专利转让进行宏观指导，但高校需要结合自身实际情况制定更加具体、系统化的政策促进高校专利转让。     

中国特色世界一流大学建设背景下高校科技创新能力评价研究

在中国特色社会主义进入新时代的历史节点,习近平总书记多次发出建设中国特色世界一流大学的号召,研究高校科技创新能力有助于探索中国特色世界一流大学建设。基于资源配置理论,从科技创新资源条件、科技创新资源投入、科技创新活力和科技创新产出效益4个方面构建高校科技创新能力评价指标体系,并利用2010—2020年中国高校数据,从科技创新视角分析如何建设中国特色世界一流大学。结果发现,中国高校科技创新能力整体处于上升趋势,高校科技创新能力发展呈现区域性、阶段性和差异性特征;科技创新产出效益对高校科技创新能力的影响较大,而科技创新活力的影响较小;资本因素对科技创新能力的影响较大,而人才因素的影响较小。因此,中国高校应该重视优秀人才培养,参与国际交流和社会服务。研究结论有助于丰富新时代背景下高校科技创新能力研究,为中国特色世界一流大学建设提供参考依据。     

立法视角下职务科技成果所有权规定模式对比研究

职务科技成果权益归属是影响科技成果转化效率的关键因素之一,科技成果的权利性质、权利归属和管理权限划分,是政府引导市场机制发挥促进科技成果转化作用的前提和关键所在。目前各地区都在积极探索职务科技成果权属改革,很多地区在地方性法规中对其进行了规定。总结了我国各地法规对于职务科技成果所有权归属的规定模式,并对比分析不同模式的优劣势。研究发现：目前职务科技成果所有权在地方立法中的规定包括原则性规定、奖励一定比例权属份额、分类规定权属、赋予全部或部分权利、单位弃权后科研人员优先取得等5种模式,不同模式各有优劣;即便是同一种模式,在不同地区立法中也有着不一样的解读,对于各地职务科技成果所有权赋权改革也会产生不同程度的影响。     

高校科技成果转化效率测度分析与影响因素扎根研究

运用DEA-Malmquist指数评价模型对江苏省32所高校的科技成果转化效率进行了测度分析。研究发现：2009-2014年间高校科技成果产出与转化效率有显著提高，虽然成果产出是转化的基础，但产出并不必然实现转化，也不能决定转化成效；经济发达且科教资源密集区域高校的成果转化效率相对较高；地方高校相较985与211高校更具成果转化优势；工科类、综合类与农林类高校间的成果转化效率不具有显著差异，医药类高校的转化劣势较明显。最后，针对转化效率差异及影响因素进行了扎根研究，提取出3个核心范畴的影响因素，分别是国家政策、区域环境与组织行为。     

中国产学研三大部门技术创新经费投入产出效率评估研究

高校、科研单位与企业三大部门是我国应用研究和试验发展环节的重要技术创新主体，亟需评估其效率。采用“经费支出—专利产出—预期收益—实现收益”三步骤分析框架，利用已有统计调查数据，对三大部门技术创新经费投入产出效率进行测算。结果表明，三大部门技术创新经费投入产出效率都偏低，企业部门每亿元经费投入实现的收益约为9733万元，科研单位约为1331万元，高校约为1166万元。该测算值是真实产出价值的下限，但真实产出不会高太多。产出效率低的主要原因在于，高校和科研单位技术创新的产业应用目标指向性不明确、存在科技成果转化难题以及企业能力制约等。最后，建议加快政府相关科技计划制定、加强成果评价过程中产业部门的参与、优化高校和科研单位科研评价体系、加大企业研发费用加计扣除力度等。     

新常态下科技成果转化政策支撑与法律保障研究

新常态下,中国经济以创新驱动为重要特征,努力实现内涵式发展的增长模式。创新驱动发展战略的内在要求为科技成果转化的法律制度变革提供了明确的导向,但是,科技成果转化率与经济新常态的要求存在现实落差,科技成果转化率不高,未充分发挥对经济社会发展的支撑作用。《促进科技成果转化法修正案（草案）》允许高校对科技成果转化拥有自主权、加大科技成果完成者分成比例、允许科技人员离岗创业等,体现了政策创新和突破。但现行科技成果转化方面的法律法规缺乏可操作性,科技成果转化与知识产权运用的突出问题没有得到根本解决。分析了新常态下科技成果转化中存在的问题,结合国外先进经验,从法律保障和政策支撑方面提出了对策建议。