项目申请者“头衔”更有利于科研绩效提升吗——一个面向国家社科基金教育学项目产出的倒序评估

如何预判项目申请者的科研绩效是科研资助中的焦点问题。不同于传统做法，以已结题的国家社科基金教育学项目产出为既定绩效，利用倾向得分匹配方法，倒序评估项目申请者既有“头衔”对产出绩效的因果效应，结果发现：项目申请者“头衔”显著提升了科研绩效，较行政职务头衔，学术荣誉头衔带来的科研绩效提升更显著。但并非所有类型头衔都显著作用于科研绩效，确切地讲，教育部新世纪人才、国务院特殊津贴专家、校长、院长、研究所所长及副所长等头衔更有利于科研绩效提升。对此，基金主管部门可通过适当增加对有“头衔”者的资助，构建以成果为导向的资助方式，倡导以结项为依据的评价体系，开放以质量为核心的结题通道等途径改善科研项目绩效。     

科技项目资助对论文产出绩效的作用效率测度研究

以人工智能领域论文和学者为研究对象,探讨科技项目资助对论文产出绩效的作用效率。运用负二项回归分析不同国家、领域资助种类、强度对论文引用和载文期刊水平的影响,结果发现,各项资助指标均可提升论文质量,但在不同地域和研究方向上的作用效果有所差异。运用倾向得分分层和线性回归,从发文、被引量和h指数角度测度资助对学者产出绩效提升的有效性,结果发现,资助能够显著提升学者产出力和影响力。通过Tobit回归测度资助项目数量和金额对不同年龄群体学者发文、被引量与变化率等指标的影响,结果发现,资助项目数量增加可整体提升学者产出绩效,资助金额增加更能扩大产出力和影响力的动态提升幅度。据此,提出资助改进策略和评审机制优化等相关建议。     

科技项目资助对论文产出绩效的作用效率测度研究——以人工智能领域为例

以人工智能领域论文和学者为研究对象,探讨科技项目资助对论文产出绩效的作用效率。运用负二项回归分析不同国家、领域资助种类、强度对论文引用和载文期刊水平的影响,结果发现,各项资助指标均可提升论文质量,但在不同地域和研究方向上的作用效果有所差异。运用倾向得分分层和线性回归,从发文、被引量和h指数角度测度资助对学者产出绩效提升的有效性,结果发现,资助能够显著提升学者产出力和影响力。通过Tobit回归测度资助项目数量和金额对不同年龄群体学者发文、被引量与变化率等指标的影响,结果发现,资助项目数量增加可整体提升学者产出绩效,资助金额增加更能扩大产出力和影响力的动态提升幅度。据此,提出资助改进策略和评审机制优化等相关建议。     

基于熵权法的科技人才项目绩效评价研究

近年来,各级政府相继推出诸多科技人才项目,旨在实现人才强国战略,助推创新驱动发展战略,评价该类项目实施绩效具有重要意义。构建了科技人才项目绩效评价体系,使用熵权法,以上海市“浦江人才”计划为例,对2005—2011年该计划A类、B类项目的绝对绩效和剔除项目资助强度后的相对绩效进行了评价和对比分析,结果表明两类“浦江人才”计划的实施绩效均呈整体上升趋势,但在具体影响因素上有所差异。为了提升科技人才项目绩效,应健全经费投入分配体系,完善资助对象选拔标准,建立项目动态评估机制,加强科技创新平台建设,实施成果转化激励机制,重视项目结题后续跟踪。     

科技项目评估评审绩效审计

针对近年科技界的“科学不端行为”阻碍科技进步的状况,提出科技项目绩效审计,对科技项目评估评审活动的组织者、科技项目评估评审专家、科技项目申请者的行为进行绩效审计。     

基于熵权法的科技人才项目绩效评价研究——以上海市“浦江人才”计划为例

近年来,各级政府相继推出诸多科技人才项目,旨在实现人才强国战略,助推创新驱动发展战略,评价该类项目实施绩效具有重要意义。构建了科技人才项目绩效评价体系,使用熵权法,以上海市"浦江人才"计划为例,对2005—2011年该计划A类、B类项目的绝对绩效和剔除项目资助强度后的相对绩效进行了评价和对比分析,结果表明两类"浦江人才"计划的实施绩效均呈整体上升趋势,但在具体影响因素上有所差异。为了提升科技人才项目绩效,应健全经费投入分配体系,完善资助对象选拔标准,建立项目动态评估机制,加强科技创新平台建设,实施成果转化激励机制,重视项目结题后续跟踪。     

人才头衔能否提升科技人才职业成就动机——来自我国一流大学建设高校的证据

职业成就动机是提升个体创新能力和促进创新行为的核心要素，由国家各类人才资助计划催生的人才头衔能否进一步激励科技人才创新备受关注。依据成就动机理论和综合激励理论，建立人才头衔、职业成就动机与创新成果产出关系理论模型，采用倾向得分匹配方法，对14所一流大学建设高校的抽样调查数据进行分析，验证人才头衔与职业成就动机的关系。研究发现，我国一流大学建设高校科技人才的成就动机普遍较高，人才头衔对科技人才成就取向、努力取向、专业充实取向和社会责任取向维度的职业成就动机具有显著提升作用。最后，提出完善国家人才资助计划体系、处理人才头衔与人才考核关系、发挥人才头衔对科技人才的正向激励作用等对策建议。     

中美学科领域基金资助特征及其与科研产出互动效应研究

全面比较中美两国重点学科领域基金资助差异及其与科研产出的动态交互效应,可为我国制定科学合理的学科发展规划提供有益启示。以中美两国2009—2018年在SCI发表的545万篇学术论文为研究对象,系统梳理178个SCI学科基金资助幅度及增幅表现,构建PVAR模型,运用格兰杰因果检验和脉冲响应函数分析法,探究中美基金资助幅度与科研产出之间的互动效应,以及该效应在不同学科领域之间的差异。总体来看,中美两国在学科重点资助方向上存在显著差异：中国更重视生命与地球科学,美国则更重视医药领域。在资助增幅排名上,工程和计算机科学在中美两国均呈上升态势。从基金资助幅度与科研产出之间的互动效应看,两者存在单向格兰杰因果关系,即基金资助幅度是科研产出的格兰杰原因。中国工程领域基金资助幅度对科研产出具有显著正向影响,美国在计算机科学领域这一影响效应最为显著。     

英国科研绩效评价的特点和启示

Researchfish是英国最大的第三方科研成果数据收集与绩效评价平台,其承担了英国研究与创新署等众多主流项目资助机构所资助项目的科研产出数据汇总工作,并发展为面向研究人员、资助机构、大学和研究院所等多方提供绩效评价服务的综合平台。研究其科研绩效评价的特点,对我国的科技评价体系改革有一定的借鉴意义。本文分析了Researchfish的数据采集与利用方式,及其如何利用数据进行绩效评估,并在此基础上就我国科技评价体系改革提出了相关建议。     

制造业产出服务化对企业绩效的作用机制--基于产品市场竞争的视角

制造业服务化是先进制造业与现代服务业融合的重要内涵之一,按生产关系分为投入服务化和产出服务化,产出服务化反映了制造企业向“微笑曲线”两端服务环节转型。基于产品市场竞争视角,从市场势力和产品差异化两方面探究制造业产出服务化对企业绩效的作用机制,并通过构建产出服务化测算指标,选取2008-2018年中国1987家上市公司的面板数据,运用PSM-DID方法对制造业产出服务化与企业绩效的关系进行实证检验。研究表明:(1)制造业产出服务化显著提升了企业绩效,但存在明显的地域与所有制差异。东部、中部地区以及民营制造企业产出服务化对企业绩效的提升效果较为显著,西部地区以及国有制造企业绩效的提升在考察期内并不明显,外资企业产出服务化降低了企业绩效水平;(2)制造业产出服务化可通过“市场势力”效应和“产品差异化”效应共同促进企业绩效水平的提升。但在地域与所有制上差异显著,东部、中部地区以及民营制造企业存在“市场势力”效应和“产品差异化”效应,西部地区、国有以及外资制造企业产出服务化虽能有效提高企业的市场势力和产品差异化水平,但对企业绩效水平的提升并不明显。因此,应从市场环境、社会分工、人力资本积累等方面为制造业服务化提供保障,帮助制造企业获取竞争优势。     

创新政策与科研结构双重影响下高校科技创新绩效研究

我国高校科技创新政策与科研结构不协调问题影响了高校创新绩效。基于2004—2019年中国内地27个省份高校面板数据，运用路径模型、分位数回归模型和双向固定效应模型，探究创新政策与科研结构对高校科技创新绩效的影响。结果表明，高校创新政策与科研结构对创新绩效具有正向影响。结合科研产出与成果转化两个阶段，创新政策能够显著促进科研产出绩效提升，但对科技成果转化绩效的影响表现出一定的非线性特征。其中，创新政策对科技成果转化绩效具有负向影响，而科研产出绩效在两者之间发挥中介作用，说明存在一定程度的科技成果隐性转化。科研结构对创新绩效的推动作用存在分异，集中作用于科研产出阶段，说明教学与科研之间的一致性和竞争性依然存在。据此，提出应进一步发挥创新政策对科技成果转化目标的正向引导作用，在政策层面关注科技成果隐性转化，强化科研方向转移与创新要素配置的作用。     

美国重大科技计划的验收与评估机制研究

以结题验收和绩效评估为代表的科技计划事后管理对于确保项目成效和改进管理体制具有重要意义。本文分析了美国对重大科技计划进行结题验收的相关政策和措施,认为美国重在事前评议和过程管理,而对结题环节管理相对宽松。但同时为了加强管理和提升效率,美国联邦政府对重大科技计划开展定期绩效评估,从技术、资金、管理等方面进行全方位的审查和提出整改措施,起到了监督作用。     

R&D投入、非R&D投入与技术创新绩效作用机制研究

以中国大陆29个省市高技术产业面板数据为研究样本,利用结构方程模型（SEM）对中国高技术产业创新绩效及其影响因素进行了实证研究。结果表明,R&D投入是中国高技术产业创新绩效的主要动力。其中,R&D经费投入贡献大于R&D人员投入;R&D投入对中国高技术产业科研产出的影响强于新产品产出;非R&D投入对中国高技术产业创新绩效提升有显著的直接调节作用;创新环境对中国高技术产业创新绩效有显著影响。最后,提出了促进中国高技术产业创新绩效提升的对策建议。     

欧盟“科研诚信标准化操作规程”项目研究进展及启示

随着科研诚信案件的不断增多，科研诚信实践已引起各国及国际组织高度重视。欧盟研究理事会在新的一轮研究创新计划执行中要求机构在研究诚信方面制定明确的管理计划和程序。为此，欧盟资助“科研诚信标准化操作规程”（SOPs4RI）项目，专门研究促进研究资助机构（RFO）和研究机构（RPO）的标准操作程序和指南。通过介绍该项目的主要研究发现，打开研究机构科研诚信管理的“黑箱”，为确保中国科研诚信建设政策扎实落地，提出通过压实单位法人责任预防科研不端行为、用好科技评价的指挥棒、注重科研诚信管理成本、形成我国科研机构科研诚信管理工具箱等建议。     

资源获取视角下创业者网络能力对众筹项目融资绩效的影响研究： 一个有调节的中介

众筹作为创业者筹资的新兴模式，借大众创新创业之契机发展迅速。为解决众筹融资过程中的资源获取问题，本文结合创业者网络能力理论、社会网络理论，从资源获取视角以“摩点网”的3730个众筹成功样本为研究对象，采用基准回归、异质性分析以及中介效应、调节效应回归等实证研究方法，分析了创业者的网络能力对产品类众筹项目融资绩效的影响，实证发现：创业者的网络能力优化会通过增加创业者的社会资本积累提升众筹项目的融资绩效，且项目的竞争强度能够显著调节“创业者网络能力-社会资本-众筹项目融资绩效”的影响路径。在此基础上，得出研究结论并给出相关建议。     

R&D投入、非R&D投入与技术创新绩效作用机制研究——以中国高技术产业为例

以中国大陆29个省市高技术产业面板数据为研究样本,利用结构方程模型(SEM)对中国高技术产业创新绩效及其影响因素进行了实证研究。结果表明,RD投入是中国高技术产业创新绩效的主要动力。其中,RD经费投入贡献大于RD人员投入;RD投入对中国高技术产业科研产出的影响强于新产品产出;非RD投入对中国高技术产业创新绩效提升有显著的直接调节作用;创新环境对中国高技术产业创新绩效有显著影响。最后,提出了促进中国高技术产业创新绩效提升的对策建议。     

美国国防部高级研究计划局资助项目专利产出特征分析

美国国防部高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency,DARPA）是政府主导型颠覆性技术创新实践的成功典范，其资助项目所产出的专利是对其创新活动成果真实、客观的记录。基于DARPA资助项目在全球范围内可公开获取的专利数据，结合美国各类政府网站所公开披露的项目信息，从研发布局、重点资助机构、研发网络以及全球布局等角度对DARPA的创新活动进行整体分析，以期为中国颠覆性技术创新政策方案的制定提供参考。分析结果表明，美国知识产权政策法规对DARPA项目的专利产出激励效果显著；企业和院校/研究所的DARPA项目专利产出量基本持平，但院校/研究所是DARPA研发合作网络的核心和桥梁；DARPA项目专利逾40%布局海外，中国是其最重要的海外市场。     

政府资助、创新人力资源错配与区域创新绩效：基于门槛效应的检验

更好地发挥政府在区域创新中的作用，是“十四五”规划与2035年远景目标纲要提出的坚持创新驱动发展的重要内容。基于2010—2019年我国内地30个省级区域面板数据，实证分析政府资助与创新人力资源错配对区域创新绩效的影响，以及创新人力资源错配的门槛效应。研究发现：①创新人力资源错配对区域创新绩效存在显著负向影响；②政府资助在创新人力资源配置不足和轻度配置过度时能够显著提升区域创新绩效，但在创新人力资源配置严重过度时具有消极作用；③政府资助在约2/3的省级区域表现为积极作用，其余表现为强弱不同的消极影响。因此，必须形成创新人力资源错配动态检测机制、构建政府资助创新活动的分级分类工具体系、强化区域协同创新力度，以实现创新人力资源高效自主配置。     

聘任制改革下高校科研团队青年教师学术产出研究

当前，我国高校正在推行聘任制改革，为高校优秀人才选拔和高水平师资队伍建设带来机遇，但同时也加重了青年教师学术压力，对于合作任务较多的科研团队青年教师尤其如此。以高校国家重点青年教师为对象，研究实施长聘和续聘考核对教师论文与专利数量及质量的影响。结果发现，实行长聘制度对团队青年教师学术产出的激励效果尚不显著，而续聘考核下青年教师学术产出质量则有显著提升。此外，在工科实行较严格的续聘考核对论文发表的促进作用弱于非工科专业。基于研究结果，建议在聘任制改革中重点考察科研组织模式，并且关注不同学科实施效果的差异性，科研团队中青年教师更适合采取较温和的续聘考核方式，而非严格的“非升即走”考核模式。     

研究生科研创新项目管理研究

研究生教育是一个国家最高层次的教育，研究生科研创新能力的培养是研究生培养的主要目标。本文在目前研究生大规模扩招和实施“研究生创新工程”的矛盾背景下，立足于提高研究生科研项目的科研绩效，研究了在目前研究生教育面临的新形势下，基于对高校研究生科研创新项目团队基本特征的分析，针对其固有特性，构建了高校研究生科研创新项目团队管理的新模式。